歷史經(jīng)驗表明，每一輪技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)變革，不僅深刻改變?nèi)騽?chuàng)新版圖，還會引發(fā)國際經(jīng)濟和政治格局的大國消長和主導(dǎo)權(quán)更迭。面對不斷加速的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，中國若能抓住這一輪數(shù)字技術(shù)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)變革機遇，并有效應(yīng)對生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型中的各種挑戰(zhàn)，將有望在未來10—20年實現(xiàn)從追趕者到引領(lǐng)者的歷史性跨越。

中國創(chuàng)新發(fā)展的全球位勢

1．總體水平評價

經(jīng)過數(shù)十年的追趕，中國整體科技實力正從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點的突破向系統(tǒng)能力提升轉(zhuǎn)變，在一些重要領(lǐng)域已開始成為全球創(chuàng)新引領(lǐng)者。特別是近五年來，中國不僅在載人航天、深海探測、量子通信、超級計算、大飛機等領(lǐng)域涌現(xiàn)了一批世界矚目的重大成果，還在高鐵網(wǎng)絡(luò)、電子商務(wù)、移動支付、共享經(jīng)濟等領(lǐng)域引領(lǐng)世界創(chuàng)新潮流?？傮w而言，中國已經(jīng)成為具有重要國際影響力的科技大國，在全球創(chuàng)新格局中的位勢不斷提升。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”（2018）排名顯示：在全球141個國家中，中國從2012年的第34位快速攀升至2018 年的第17位，已躋身全球創(chuàng)新型國家行列。相對于美國、日本、德國等“第一梯隊”和英國、法國、以色列、新加坡、部分北歐國家等“第二梯隊”而言，中國當(dāng)前的整體創(chuàng)新實力處于世界“第三梯隊”行列，在發(fā)展中國家群體中更是處于顯著領(lǐng)先地位。

（1）主要優(yōu)勢

當(dāng)前，中國在科技與創(chuàng)新實力上的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在數(shù)量和規(guī)模上。主要包括：科技投入規(guī)模、主要科技產(chǎn)出數(shù)量（專利、論文等）均位居世界前列；“科技人才紅利”日益凸顯；擁有相對完備的產(chǎn)業(yè)（配套）體系，以及部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)成熟度、國際貿(mào)易水平和快速迭代能力較強等。

科技投入和產(chǎn)出數(shù)量大幅提升。中國研發(fā)（R&D）支出總量已超過全球總支出的20%，僅次于美國居世界第二；R&D支出強度達到2.1%，不僅領(lǐng)先處于相同經(jīng)濟發(fā)展階段的國家，還超過了OECD國家的平均水平?？萍颊撐漠a(chǎn)出增長迅速，2003-2013年，全球占比增長了兩倍多（從6%到18.2%），僅次于美國居世界第2位，被引數(shù)從第8位升至第4位。中國專利部門受理的專利申請量自2011年起已連續(xù)6年居世界第一，向美國專利商標局（USPTO）及歐洲和日本專利局提交的專利申請數(shù)量也在增加，2017年首次躋身歐洲專利局五大申請國之一。中國的研發(fā)人員數(shù)量已超過全世界研發(fā)人員總量的25%，居世界第一。

創(chuàng)新規(guī)模逐步擴張。中國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位日漸凸顯，整體創(chuàng)新能力在快速學(xué)習(xí)與追趕中顯著增強。企業(yè)研發(fā)支出占全社會研發(fā)支出的比重超過75%，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量超過全社會總量的70%。2016 年，中國72.6萬家規(guī)模以上企業(yè)中有28.3萬家企業(yè)開展了創(chuàng)新活動，占比達39.1%。創(chuàng)新型企業(yè)的國際地位也快速提升。普華永道2017年發(fā)布的《全球創(chuàng)新1000強企業(yè)研究報告》顯示，中國以113家入圍企業(yè)進入全球前三，僅次于美、日；其中，阿里巴巴作為首家中國企業(yè)入圍全球最具創(chuàng)新精神的前十強企業(yè)。麥肯錫全球研究院2015年發(fā)布的研究報告指出：中國企業(yè)在客戶中心型和效率驅(qū)動型的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新優(yōu)勢最大。近十年來，中國占全球制造業(yè)附加值的比重已從2004年的8%上升至2014年的25%；這與中國相對完備的產(chǎn)業(yè)配套體系、龐大且多層次的內(nèi)需市場、快速迭代的組織創(chuàng)新等相關(guān)。

（2）主要劣勢

在優(yōu)勢漸長的同時，中國科技與創(chuàng)新實力的短板仍較多，與先進國家相比，主要體現(xiàn)在質(zhì)量效率、動力能力及開放水平上。主要包括：科技產(chǎn)出的質(zhì)量不高（原始創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新少）、高素質(zhì)人力資本有限；技術(shù)擴散水平、成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量仍需提升；關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題長期存在；企業(yè)研發(fā)強度偏低，整體創(chuàng)新活力不足，全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)少；多數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值不高，仍處于全球價值鏈中低端；集聚和利用全球創(chuàng)新資源的水平有限等。

科技產(chǎn)出的質(zhì)量和效率不高。如，與美、日、歐等先進國家或地區(qū)相比，中國專利的質(zhì)量亟待提升：無論是在三方專利申請份額、國外專利轉(zhuǎn)發(fā)的引用率，還是專利存量百分比、發(fā)明專利與實用新型專利比例等體現(xiàn)“質(zhì)量”的核心指標上都還相對落后（Branstetter et al.，2013；Prud’homme & Song, 2016; Prud’homme, 2012）。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的發(fā)明專利申請只有18%來自外資機構(gòu)，但是授權(quán)的發(fā)明專利有1/3屬于他們（Jefferson，2015）。盡管中國專利增長迅速，但受制于專利質(zhì)量不均衡等原因，對經(jīng)濟增長的作用并不顯著（OECD，2017）。又如，國務(wù)院發(fā)展研究中心與世界銀行（2017）的合作研究顯示，受基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等多因素制約，以數(shù)字技術(shù)為例，信息技術(shù)在各地之間的擴散較慢，企業(yè)數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平比OECD國家滯后5-10年。

企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動力、能力不足。與領(lǐng)先的創(chuàng)新型國家相比，中國企業(yè)的整體研發(fā)投入強度仍然較低。2014年，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度僅為0.84%，與美國（19.74%）、日本（10.50%）等國家差距巨大。即便是研發(fā)強度達到1.29%（2015年）的中國500強企業(yè)，與世界500強企業(yè)平均5%的研發(fā)強度相比仍存在明顯差距。盡管中國開展技術(shù)創(chuàng)新活動的制造業(yè)企業(yè)占比已從2014年的26.5%升至2016 年的39.7%，但仍落后于歐盟15國平均水平（47.3%）。中國長期處于技術(shù)貿(mào)易逆差狀態(tài)，每年技術(shù)進出口逆差額超過100億美元。同時，盡管中國高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模全球領(lǐng)先，但加工貿(mào)易部分占比高達70%，且大部分出口企業(yè)是外資企業(yè)——說明中國企業(yè)仍位于全球生產(chǎn)鏈的中低端，高度依賴進口設(shè)備和零部件，關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題凸顯。

創(chuàng)新體系的開放、包容性有限。與當(dāng)前全球第二大經(jīng)濟體的地位相比，中國創(chuàng)新體系的開放水平總體上并不高，特別是集聚和利用全球創(chuàng)新資源的制度環(huán)境尚不完善。基于國際比較研究顯示，中國在知識要素、技術(shù)要素、人才要素、資本要素以及制度環(huán)境等多個維度上的開放創(chuàng)新水平都存在一些明顯短板，整體處于全球中下游水平。如，吸引高技能的國際移民少；以知識產(chǎn)權(quán)跨境交易為代表的國際技術(shù)貿(mào)易失衡，高技術(shù)服務(wù)貿(mào)易強度低，企業(yè)國際創(chuàng)新合作強度弱；全社會研發(fā)經(jīng)費中的外國資金占比過低，與研發(fā)大國的地位不符，研發(fā)國際化水平不高；營商環(huán)境便利性處于全球中游水平，遠低于美國、德國等發(fā)達國家。

2．在新興領(lǐng)域的水平比較

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革下，中國在個別領(lǐng)域的技術(shù)積累和應(yīng)用水平已達到或接近世界前沿。但整體而言，與創(chuàng)新領(lǐng)先的發(fā)達國家相比，中國在多數(shù)新興領(lǐng)域仍處于跟蹤狀態(tài)，主要是原始創(chuàng)新能力不足，突破性、顛覆性創(chuàng)新相對少。

（1）科技力量比較

就科技力量對比而言，“跟跑為主，并跑、領(lǐng)跑開始增多”是當(dāng)前中國在新興科技領(lǐng)域的總體態(tài)勢。早在2013年，科技部組織的“國家技術(shù)預(yù)測研究組”已對包括信息技術(shù)、生物、新材料、先進制造等12 個領(lǐng)域1346項技術(shù)進行了全球范圍內(nèi)的對比評價（信息技術(shù)、生物、新材料、先進制造四大領(lǐng)域有548 項）。結(jié)果顯示：中國領(lǐng)先的技術(shù)僅69項，占13%；并行的166項，占30%；跟蹤的313項，占57%。在領(lǐng)先技術(shù)中，信息技術(shù)20項，生物21 項，新材料22項，先進制造6項。

近幾年，伴隨著中國政府對一些戰(zhàn)略高技術(shù)及前沿科技的大規(guī)模投入和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，中國在多個關(guān)鍵新興技術(shù)領(lǐng)域的科研實力和創(chuàng)新潛力都取得顯著進展。從專利數(shù)據(jù)來看，2012 年-2016年，世界范圍內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利數(shù)量激增，中國是全球發(fā)明專利申請增長的主要動力，申請量的全球占比由2012年的27.0%快速升至2016年的44.3%。以2016年為例，全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，在中國（含港澳臺）申請的發(fā)明專利數(shù)量最多，高達35.0萬件；美國、日本、歐洲、韓國分別為13.8萬件、6.5萬件、6.4萬件、5.4萬件（以五國/地區(qū)為目標國/地區(qū)的申請量占全球申請量的85.6%）。從各領(lǐng)域目標國/地區(qū)分布來看，中國、日本、美國、韓國、歐洲在目標國排名中均居前五之列；中國在七大產(chǎn)業(yè)中均位居第一位（見圖1）。同時，截至2016年底，中國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中累計有效發(fā)明專利已達71.9 萬件，其中來自國內(nèi)機構(gòu)（含港澳臺）的申請達42.9萬件，占比59.6%?？梢?，中國不僅成為全球新興技術(shù)領(lǐng)域競爭的重要高地，引來全球主要國家加強在華布局，本土機構(gòu)在新興領(lǐng)域的技術(shù)積累也不斷增強。

不僅如此，在新一輪以數(shù)字技術(shù)為主導(dǎo)的技術(shù)革命中，中國的快速趕超態(tài)勢逐步凸顯。以人工智能領(lǐng)域（AI）為例，中國已與美國一樣成為該領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和風(fēng)險投資的領(lǐng)頭羊。盡管該領(lǐng)域中國學(xué)者的整體影響力尚不及美國，但在該領(lǐng)域的重要科技論文數(shù)量已超過美國。全球AI專利數(shù)量中，美國、中國、日本位列前三，且數(shù)量級接近。中國在AI領(lǐng)域的技術(shù)進步和快速趕超甚至引起了美國國防部的戰(zhàn)略性重視——中國的巨大規(guī)模讓它與像韓國或日本這樣的其他技術(shù)創(chuàng)新力量迥然不同，專門將中國在新技術(shù)領(lǐng)域的崛起作為美國國防戰(zhàn)略制定的核心內(nèi)容。在機器人及無人駕駛領(lǐng)域，智能制造領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)、云計算及物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，金融科技領(lǐng)域等，中國的快速追趕態(tài)勢也日益強化。

不過，在與這些新興科技高度相關(guān)的高技術(shù)領(lǐng)域，中國技術(shù)積累不足的短板也仍然不少。中國在新一代信息技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)方面仍存在不足，特別是在集成電路、高精度傳感器、基礎(chǔ)軟件和大型工業(yè)軟件方面與發(fā)達國家存在較大差距。又如，在醫(yī)療健康技術(shù)方面，電子醫(yī)療設(shè)備的專利平均被引頻次不及美國的1%，藥物研發(fā)的關(guān)鍵靶點、疫苗抗體生產(chǎn)的關(guān)鍵細胞株、動植物育種的關(guān)鍵核心基因等被歐美發(fā)達國家壟斷。再如，中國的新能源專利申請量已世界第一，但主要是在國內(nèi)申請，國外申請量僅1.4%，遠低于美國的38%、德國的25.7%和日本的18.5%；從引用率看，中國光伏專利被引率僅14.9%，而美國、德國、日本都在60%以上。

（2）創(chuàng)新實力比較

就創(chuàng)新實力對比而言，中國憑借快速的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力積累，充分利用巨大且多層次的國內(nèi)市場、逐步改善的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施及市場環(huán)境，在塑造新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)上呈現(xiàn)出全面升級態(tài)勢。

在新一輪以數(shù)字技術(shù)為主導(dǎo)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革中，中國在全球數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的崛起正在重塑世界創(chuàng)新版圖。來自麥肯錫全球研究院的研究（2017）顯示：中國目前已是全球領(lǐng)先的數(shù)字技術(shù)投資與應(yīng)用大國，孕育了全世界三分之一的“獨角獸”公司；市場體量龐大，能夠推動數(shù)字商業(yè)模式迅速投入商用，而且本土市場擁有大量熱衷數(shù)字科技的年輕消費者；業(yè)務(wù)遍及全球的中國互聯(lián)網(wǎng)三巨頭“BAT”（百度、阿里巴巴、騰訊）正在布局多行業(yè)、多元化的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，力圖深入觸及消費者生活的各個方面；政府也在積極鼓勵數(shù)字化創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)，不僅給了企業(yè)試水空間，還以新技術(shù)的投資者、開發(fā)者及消費者的角色予以支持。

中國在數(shù)字經(jīng)濟的多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已具有全球領(lǐng)先優(yōu)勢。以電子商務(wù)為例，10年前，中國的零售電商交易額不到全球總額1%，如今占比已超過40％。據(jù)估算，目前中國的零售電商交易額已超過法、德、日、英、美等五國的總和。又如，移動支付在中國互聯(lián)網(wǎng)用戶群體中的滲透率也在迅速增長，從2013年的25%提升到2016年的68%。2016年，中國與個人消費相關(guān)的移動支付交易額高達7900億美元，相當(dāng)于美國的11倍。再如，全球金融科技領(lǐng)域每23 家非上市“獨角獸”中就有9家是中國企業(yè)，且占據(jù)了全球金融科技企業(yè)總估值70%以上。在全球262家“獨角獸”中，三分之一是中國公司，占全球獨角獸公司總估值的43%（見圖2）。在通訊、網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，不少中國企業(yè)已具備全球創(chuàng)新領(lǐng)先能力。

與此同時，中國也成為吸引全球前沿數(shù)字技術(shù)投資的主要國家之一。中國的數(shù)字化投資與初創(chuàng)企業(yè)生態(tài)圈的活躍度在全球名列前茅，且不斷增長的中國風(fēng)險投資（VC）行業(yè)對數(shù)字化領(lǐng)域愈發(fā)關(guān)注。從整體上看，中國VC行業(yè)發(fā)展迅猛，投資總額從2011-2013年的120億美元迅速增至2014-2016年的770億美元，在全球風(fēng)險投資總量中的占比也相應(yīng)從6%提升到了19%。大部分VC資金流向了大數(shù)據(jù)、人工智能、金融科技等數(shù)字企業(yè)。中國對某些關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)的風(fēng)投規(guī)模位居世界前三，包括虛擬現(xiàn)實、自動駕駛汽車、3D打印、機器人、無人機及人工智能等。

總體來看，在以數(shù)字經(jīng)濟為代表的新興科技領(lǐng)域，中國的技術(shù)能力和創(chuàng)新能力正不斷增強。在新技術(shù)革命驅(qū)動下，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈中的地位日益上升，成為影響全球創(chuàng)新格局不可忽視的重要一極。特別是在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域，中國不僅已成為全球數(shù)據(jù)流動的主要國家，也是全球數(shù)字技術(shù)投資大國。隨著數(shù)字全球化進程加速，中國正在通過并購、投資、新商業(yè)模式輸出及技術(shù)合作等方式，逐步成長為引領(lǐng)全球數(shù)字化發(fā)展、改變數(shù)字化格局的重要力量。

創(chuàng)新互動：中國與世界

1．重大機遇

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革將給中國帶來一次利用新技術(shù)“變軌”實現(xiàn)跨越和利用全球價值鏈“重構(gòu)”實現(xiàn)躍遷的重大機遇。作為處于工業(yè)化中后期、制造業(yè)規(guī)模全球第一的中國，受到新工業(yè)革命的影響將遠超其他新型工業(yè)化國家。利用好后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)“換道超車”，將是中國積極部署和參與新工業(yè)革命的歷史性機遇。具體來看，至少包括四個方面的重要機遇及潛在優(yōu)勢。

首先，這一輪新技術(shù)革命以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化為主導(dǎo)，將引發(fā)國際產(chǎn)業(yè)分工和生產(chǎn)格局的大調(diào)整、大變革。從分工方式看，制造業(yè)服務(wù)化、專業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)鏈分工細分等特征凸顯，服務(wù)業(yè)也加速向制造業(yè)滲透。中國是世界上擁有全球最大制造業(yè)規(guī)模和聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家，利用數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變，不僅將提升制造業(yè)效能和產(chǎn)品附加值，還將帶動服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，不斷孕育新動能。從生產(chǎn)方式看，新技術(shù)將驅(qū)動生產(chǎn)格局向網(wǎng)絡(luò)化、分布式方向發(fā)展，個性化定制和大規(guī)模定制將占據(jù)主流，社交化的制造平臺不斷涌現(xiàn)。中國企業(yè)將有更多機會更加廣泛、深度地嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，特別是有望快速提升在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中的地位。

其次，新技術(shù)革命將給大量處在后發(fā)追趕地位的中國企業(yè)帶來換道超車、邁入前沿的重大機遇。在信息化、數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)基礎(chǔ)日漸夯實的條件下，革命性新技術(shù)、新模式的群體性突破，必將帶來全球產(chǎn)業(yè)布局乃至經(jīng)濟格局的革命性變化，也將引發(fā)新一輪各國競爭優(yōu)勢的更迭。按照后發(fā)國家技術(shù)和市場追趕的一般規(guī)律，就成熟技術(shù)和已有市場而言，追趕的機會窗口相對較小，且進入壁壘和進入成本高，要實現(xiàn)跨越非常艱難，顛覆性創(chuàng)新出現(xiàn)的概率相對較低。但就新興技術(shù)或需求而言，特別是對處于萌芽期的新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)體系尚不健全、技術(shù)壁壘（如知識產(chǎn)權(quán)）尚未形成、產(chǎn)業(yè)競爭格局遠未成形、需求變化和商業(yè)模式存在較大不確定性，這些都為后來者的追趕與跨越提供了全新的機會窗口。當(dāng)前，在新一代信息通信、智能終端及服務(wù)、高端裝備、生物科技、醫(yī)療健康、材料技術(shù)等領(lǐng)域都不同程度地出現(xiàn)了“技術(shù)變軌”和“市場變軌”的機會窗口。近些年中國企業(yè)在移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、金融科技等領(lǐng)域邁入世界領(lǐng)先地位，恰恰是利用新技術(shù)變革實現(xiàn)快速趕超的充分顯現(xiàn)。與此同時，新技術(shù)擴散也促進了大量新業(yè)態(tài)、新模式和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增長新空間大量涌現(xiàn)。

再次，制造業(yè)數(shù)字化、智能化、綠色化將加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，“倒逼”出更多的追趕機會。當(dāng)前，我國制造業(yè)自動化和信息化水平總體上仍處于信息化早中期的工業(yè)2.0時代。企業(yè)人均工業(yè)機器人擁有量僅為每萬人49臺，低于世界69臺的平均水平，是德國的1/6，韓國的1/10。企業(yè)通過技術(shù)改造實現(xiàn)裝備升級還有很大空間。利用新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不僅能提升生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，還可大幅降低能耗和物耗水平，實現(xiàn)清潔、綠色、高效生產(chǎn)，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高品質(zhì)、高附加值的價值鏈中高端邁進。

最后，中國已經(jīng)擁有不少搶占先機、贏得主動的有利條件。一是伴隨數(shù)據(jù)、知識和網(wǎng)絡(luò)資源成為新的競爭力源泉，中國的各領(lǐng)域數(shù)據(jù)規(guī)模、信息和知識量潛力、網(wǎng)絡(luò)市場總價值均居世界首位；二是中國已深度介入包括電子信息、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、3D打印、生物醫(yī)療等新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有一定的科技基礎(chǔ)和巨大的市場基礎(chǔ)；三是中國在數(shù)字化、信息化領(lǐng)域已建立起了較好的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和全產(chǎn)業(yè)鏈配套能力；四是中國的“科技人才紅利”不斷凸顯，智力型、技能型人力資本規(guī)模較大、成本相對較低，成為吸引全球研發(fā)和創(chuàng)新機構(gòu)集聚的重要優(yōu)勢；五是市場環(huán)境改善和政府監(jiān)管機制的轉(zhuǎn)型提速，激發(fā)了大規(guī)模自下而上的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，為許多“創(chuàng)造性破壞”創(chuàng)造好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

2．重大挑戰(zhàn)

比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)變革交匯下，在帶來歷史性機遇的同時，也對中國的追趕與創(chuàng)新帶來了極為嚴峻的挑戰(zhàn)。已有關(guān)于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革規(guī)律的研究發(fā)現(xiàn)：從科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的長周期來看，技術(shù)軌道、市場軌道的轉(zhuǎn)換并不是經(jīng)常發(fā)生的；即便是發(fā)生，后來者能否抓住“新機會窗口”也受到多種因素的影響。如，是否有一定的技術(shù)積累、規(guī)模化的創(chuàng)新型人才隊伍以及前沿技術(shù)研發(fā)的持續(xù)投入；是否擁有支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略布局、需求條件和市場試錯機會；是否具備支撐產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)、價值鏈升級的制度環(huán)境等。在新工業(yè)革命下，中國必需打破傳統(tǒng)的追趕與發(fā)展模式，跳出路徑依賴或鎖定，并在技術(shù)、市場和制度等多個方面補足相應(yīng)的后發(fā)劣勢。

科技創(chuàng)新能力不足仍然是主要挑戰(zhàn)之一。抓住新技術(shù)革命機遇和邁進前沿需要夯實科技基礎(chǔ)，是決定我國邁進前沿還是拉大差距的關(guān)鍵。我國科技發(fā)展在個別領(lǐng)域進入前沿、少數(shù)領(lǐng)域接近前沿的同時，基礎(chǔ)研究薄弱、關(guān)鍵技術(shù)不足、創(chuàng)新底子不牢等問題亟待破局。即使是在取得一批重大成果的部分前沿技術(shù)領(lǐng)域，我國的優(yōu)勢以應(yīng)用為主，原始創(chuàng)新能力、關(guān)鍵共性技術(shù)能力仍存不足。正如十九大報告指出的，我們要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破；加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

中國過去四十年的追趕模式也可能不再適用于今天的創(chuàng)新范式和創(chuàng)新需求。特別是在新興科技領(lǐng)域，中國繼續(xù)引進和利用國外先進技術(shù)的機會空間大幅縮小，更多需要原始創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，而非跟隨式創(chuàng)新。其次，技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對包括知識產(chǎn)權(quán)運用及保護、投融資、營商環(huán)境及人才發(fā)展體制機制等外部環(huán)境的要求越來越高，對政府營造良好創(chuàng)新生態(tài)的迫切性、艱巨性加劇。再次，巨大的沉淀資產(chǎn)和較高的轉(zhuǎn)換成本還可能對創(chuàng)新方式和路徑的升級造成隱性制約——這就亟需中國日漸多元的創(chuàng)新主體們逐步建立起敢于“自我革命”的勇氣和跳出“路徑鎖定”的謀劃。最后，新技術(shù)革命及其大規(guī)模擴散可能對中國的傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢帶來重大影響。如人工智能、機器人等應(yīng)用，將改變傳統(tǒng)大批量制造和流水線式生產(chǎn)模式，削弱中國低成本勞動力競爭優(yōu)勢；數(shù)字化制造的優(yōu)勢體現(xiàn)在對市場需求的快速反應(yīng)和提供個性化產(chǎn)品，若分散化的生產(chǎn)方式取得重大發(fā)展，則中國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢和配套優(yōu)勢將遇到重大挑戰(zhàn)。中國既面臨國際激烈的創(chuàng)新競爭，又有后發(fā)國家追趕，不進則退。

新的重大挑戰(zhàn)正在形成，特別是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革將對我國傳統(tǒng)就業(yè)模式和教育方式的顛覆性影響。以人工智能、機器人為代表的新一代數(shù)字技術(shù)大規(guī)模擴散，所影響的就業(yè)范圍將遠遠超越人們可以想象的傳統(tǒng)工廠車間。麥肯錫全球研究院（2017）的研究預(yù)言，未來15年內(nèi)，全球?qū)⒂?億—8億人的工作可能被機器替代，這相當(dāng)于未來工作崗位的近50%（盡管目前可完全自動化的工作還僅不到5 %）。實際上，真正的問題并非傳統(tǒng)就業(yè)崗位是否會消失，而是數(shù)量龐大的勞動力能以多快的速度掌握新的技能，滿足數(shù)字經(jīng)濟時代的就業(yè)新需求。這不僅是一場影響深遠的就業(yè)挑戰(zhàn)，從根本上說也是一場未來教育的挑戰(zhàn)。為此，深化面向未來的教育改革已迫在眉睫。一方面，需要加強對高科技人才的培養(yǎng)，為未來的科技應(yīng)用培育更充足的人才隊伍，促進人類更好地應(yīng)用科技成果。另一方面，需要加強培養(yǎng)具備綜合素質(zhì)、全面發(fā)展的人才，需要更加重視個性、創(chuàng)造力的教育，大力推進教育創(chuàng)新。

3．中國崛起的全球影響

近十多年來，中國研發(fā)投入、科技產(chǎn)出和技術(shù)能力的快速增長是改變亞洲乃至全球創(chuàng)新格局的決定性因素。去除中國因素后，無論在研發(fā)投入還是技術(shù)產(chǎn)出方面，新興經(jīng)濟體對全球創(chuàng)新格局變化的貢獻都大幅減少。據(jù)OECD預(yù)測，中國的研發(fā)支出將在2019年前后超過歐盟和美國，躍居世界首位。盡管還存在制約創(chuàng)新的諸多障礙，但中國的技術(shù)能力及其國際影響力已不容忽視。中國創(chuàng)新能力的持續(xù)提升不僅影響著自身發(fā)展，也將對全球創(chuàng)新活動的分布、強度和方式等產(chǎn)生舉足輕重的影響。

以數(shù)字經(jīng)濟為例。過去幾十年中，中國已在全球價值鏈的紐帶作用下變成世界經(jīng)濟不可或缺的一部分，但未來將是數(shù)字全球化的時代，而非實體貿(mào)易一統(tǒng)天下。越來越多的中國數(shù)字企業(yè)通過并購、商業(yè)模式拓展、成為技術(shù)供應(yīng)這三種方式努力擴展全球業(yè)務(wù)，這也許意味著中國即將來到全球數(shù)字化發(fā)展的最前沿。中國在世界數(shù)字化舞臺上的地位愈發(fā)突出，也說明中國可以更廣泛地參與甚至領(lǐng)導(dǎo)全球治理，為解決競爭沖突、互惠互利、數(shù)字主權(quán)等挑戰(zhàn)做出更大貢獻。

從中長期來看，中國的創(chuàng)新崛起對全球創(chuàng)新格局乃至國際經(jīng)濟格局將產(chǎn)生重大而深遠的影響，特別是對眾多處于后發(fā)地位的新興經(jīng)濟體而言具有引領(lǐng)性意義。新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速到來驅(qū)動全球進入高強度、多極化的創(chuàng)新發(fā)展時代。許多后發(fā)經(jīng)濟體都將有機會在創(chuàng)新上實現(xiàn)快速追趕和重點突破，傳統(tǒng)發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢也將相對下降，全球科技力量對比悄然生變。美國國家情報委員會曾預(yù)言（2016）：當(dāng)今世界乃至未來二三十年都將處于轉(zhuǎn)型期，其核心標志是財富和經(jīng)濟實力從西方向東方轉(zhuǎn)移。全球創(chuàng)新格局的新變化將對世界經(jīng)濟增長前景和國際產(chǎn)業(yè)分工帶來積極而深遠的影響。以“金磚國家”為代表的多個新興創(chuàng)新增長極的出現(xiàn)，不僅加速了全球生產(chǎn)要素和創(chuàng)新資源的新一輪再配置，也催生了更廣闊、更融合、更高效的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)加速形成，國際經(jīng)濟格局也將呈現(xiàn)深刻變化。

面向未來的政策選擇

新一輪技術(shù)革命將帶來技術(shù)發(fā)展的多樣化，創(chuàng)新的不確定性增強，特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中蘊藏著大量顛覆性創(chuàng)新機會。因此，創(chuàng)新環(huán)境變得更加重要，政府應(yīng)著重塑造良好的創(chuàng)新環(huán)境，煥發(fā)市場活力。中國已經(jīng)具備良好的創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)，未來15—20年處于從“追趕者”到“趕超者”進而到“領(lǐng)先者”的角色轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，數(shù)字技術(shù)革命為中國“換道超車”實現(xiàn)趕超提供了難得的機遇。如果發(fā)揮好網(wǎng)絡(luò)市場規(guī)模巨大、人力資源豐富等優(yōu)勢，彌補制度短板，克服面臨的挑戰(zhàn)，鼓勵創(chuàng)新，有望走出一條從應(yīng)用創(chuàng)新到原始創(chuàng)新演進的創(chuàng)新道路，最終實現(xiàn)趕超。

（一）積極謀劃，加強數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

數(shù)字經(jīng)濟時代，寬帶網(wǎng)絡(luò)、物流、電子支付等成為新的基礎(chǔ)設(shè)施，需提前謀劃布局，搶抓發(fā)展機遇。從一些傳統(tǒng)的衡量方法來看，目前中國的數(shù)字技術(shù)發(fā)展水平和普及率在全球僅僅居于中游，在2016年世界銀行“數(shù)字技術(shù)普及應(yīng)用指數(shù)”中位列第50（共131個國家），“網(wǎng)絡(luò)就緒指數(shù)”位列第59（共139個國家）。這是以全國平均發(fā)展水平作為衡量依據(jù)的。我國數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施還存在不平衡的問題，發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)之間，城鄉(xiāng)之間差距很大。應(yīng)加快推動云、網(wǎng)、端等數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施普及水平。

（二）主動作為，不斷提高科技創(chuàng)新能力

推進科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，科技創(chuàng)新模式從需求驅(qū)動轉(zhuǎn)向需求和供給交互驅(qū)動，提升原始創(chuàng)新能力，在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)前瞻性、原創(chuàng)性、引領(lǐng)性重大科技突破，逐步從科學(xué)技術(shù)的“跟隨者”“追趕者”“并跑者”向“發(fā)明者”“創(chuàng)新者”轉(zhuǎn)變。圍繞數(shù)字技術(shù)、智能技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域，實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在應(yīng)用基礎(chǔ)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展。

（三）苦練內(nèi)功，推動人力資源和教育體制改革

根據(jù)數(shù)字技術(shù)革命的人力資源需求加快科技體制和教育改革，培育創(chuàng)新型人才，激勵人才創(chuàng)新。應(yīng)正確認識教育對于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)性作用，摒除落后或錯誤的教育理念、方法及制度，深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革，營造真正有利于激發(fā)創(chuàng)造力的教育生態(tài)體系。構(gòu)建多樣性、多層次、開放性的辦學(xué)體系，適度競爭、包容開放，拓展創(chuàng)新型人才培育的教育模式。引導(dǎo)全社會共同營造自由、寬松、包容的育人生態(tài)。需要針對人口年齡結(jié)構(gòu)和數(shù)字化需求，設(shè)計過渡計劃，構(gòu)建終生學(xué)習(xí)體系，鼓勵再學(xué)習(xí)和再就業(yè)，嘗試零工經(jīng)濟等，避免數(shù)字化進程中的職業(yè)不適應(yīng)性和勞動力市場的諸多問題。

（四）擴大開放，建立多元、融合的開放創(chuàng)新體系

國際經(jīng)驗表明，當(dāng)一國的知識基礎(chǔ)和技術(shù)能力越接近前沿，創(chuàng)新的復(fù)雜性和不確定性越高，越需要獲取超過本國傳統(tǒng)專長的知識基礎(chǔ)和創(chuàng)新條件。要順利實現(xiàn)從追趕向前沿引領(lǐng)的轉(zhuǎn)型升級，迫切需要提升我國的開放創(chuàng)新能力，推動形成“走出去”和“引進來”深度融合的開放創(chuàng)新局面。構(gòu)建深度融合的開放創(chuàng)新體系，關(guān)鍵是要營造適宜的創(chuàng)新生態(tài)，完善有利于開放創(chuàng)新的體制機制，不斷增強我國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的深度和廣度。要從根本上改善開放創(chuàng)新環(huán)境，首先必須夯實有利于全球創(chuàng)新要素集聚和擴散的基礎(chǔ)性制度，特別是在知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)保護、營商環(huán)境、政府監(jiān)管方面，最大限度地激發(fā)創(chuàng)新活力。應(yīng)不斷提高我國科技與創(chuàng)新政策體系的包容性，特別是涉及人才吸引、數(shù)據(jù)流動、涉外管理及審批、外商投資及境外投資等方面，要切實推動創(chuàng)新能力的開放合作。我國還應(yīng)深入?yún)⑴c全球創(chuàng)新治理，主動設(shè)置全球性創(chuàng)新議題，積極參與重大國際科技合作規(guī)則制定，在共同應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)中凸顯“中國價值”，增強國內(nèi)創(chuàng)新政策與國際競爭規(guī)則及主要國家間的制度協(xié)調(diào)性，不斷提升在全球創(chuàng)新治理中的影響力。

（五）接軌國際，積極參與全球數(shù)字治理

數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)據(jù)的重要性不言而喻。人、機、物等通過網(wǎng)絡(luò)連接在一起，同時信息被數(shù)字化后，人們采集、獲取數(shù)據(jù)信息變得更加容易。一方面，數(shù)據(jù)中蘊藏著價值，需要流通才能釋放潛在的價值，另一方面，數(shù)據(jù)中包含重要的信息特別是用戶隱私，數(shù)據(jù)的不當(dāng)利用將給人們帶來重大損害。因此，既需要開放數(shù)據(jù)促進流通，又需要確保數(shù)據(jù)安全，防止用戶隱私泄露。這既涉及國內(nèi)的政策協(xié)調(diào)，也涉及全球的數(shù)字政策協(xié)調(diào)。當(dāng)前，我國數(shù)據(jù)開放程度較低，在全球144個國家的數(shù)據(jù)開放排行榜中位列第71，需要加快推動公共數(shù)據(jù)開放，建立良好的數(shù)據(jù)流通制度，使數(shù)字化進程中的企業(yè)競爭更加公平。同時，政府應(yīng)注重協(xié)調(diào)全球數(shù)字化發(fā)展，力爭在網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字標準、知識產(chǎn)權(quán)保護、數(shù)字主權(quán)、數(shù)字經(jīng)濟量化等領(lǐng)域達成全球共識。通過多邊和雙邊談判，與其他國家構(gòu)建共同的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)則，降低規(guī)則差異給跨境數(shù)據(jù)流動管理帶來的風(fēng)險和成本。

（六）包容審慎，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境

發(fā)揮我國網(wǎng)絡(luò)市場的巨大優(yōu)勢，堅持從應(yīng)用創(chuàng)新向原始創(chuàng)新演進的創(chuàng)新道路，積極構(gòu)建與新技術(shù)革命相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展制度，促進科技成果應(yīng)用，加快新一輪技術(shù)革命在我國“落地生根、開花結(jié)果”。一是建立公平競爭的市場環(huán)境。破除市場準入障礙，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為各種所有制企業(yè)提供公平獲得創(chuàng)新資源和參與市場競爭的機會。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，優(yōu)化營商環(huán)境。完善相關(guān)法律法規(guī)，加強對濫用壟斷地位行為的規(guī)制。二是對新業(yè)態(tài)采取包容審慎的監(jiān)管模式，建立適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的良好市場監(jiān)管制度。三是充分發(fā)揮市場機制作用。消除政府對市場的不當(dāng)干預(yù)，通過質(zhì)量、標準、安全、環(huán)保等方式引導(dǎo)市場主體行為，發(fā)揮市場對資源的優(yōu)化配置作用。