本文中，我們詳細介紹MySQL InnoDB存儲引擎各種不同類型的鎖，以及不同SQL語句分別會加什么樣的鎖。

閱讀提示

1、本文所參考的MySQL文檔版本是8.0，做實驗的MySQL版本是8.0.13

2、本文主要參考了MySQL官方文檔 InnoDB鎖定和事務機制

3、本文還參考了何登成的 MySQL加鎖處理分析、一個最不可思議的MySQL死鎖分析 以及阿里云RDS-數據庫內核組的 常用SQL語句的MDL加鎖源碼分析

4、MySQL是插件式的表存儲引擎，數據庫的鎖是和存儲引擎相關的，本文討論的鎖都是InnoDB存儲引擎的鎖

文章正文開始

“加什么樣的鎖”與以下因素相關

1、當前事務的隔離級別

2、SQL是一致性非鎖定讀(consistent nonlocking read)還是DML(INSERT/UPDATE/DELETE)或鎖定讀(locking read)

3、SQL執行時是否使用了索引，所使用索引的類型（主鍵索引，輔助索引、唯一索引）

我們先分別介紹這幾個因素

一、隔離級別(isolation level)

數據庫事務需要滿足ACID原則，“I”即隔離性，它要求兩個事務互不影響，不能看到對方尚未提交的數據。數據庫有4種隔離級別(isolation level)，按著隔離性從弱到強（相應的，性能和并發性從強到弱）分別是

1、Read Uncommitted。下面簡稱RU

2、Read Committed。下面簡稱RC

3、Repeatable Read（MySQL的默認隔離級別）。下面簡稱RR

4、Serializable

“I”即隔離性正是通過鎖機制來實現的。提到鎖就會涉及到死鎖，需要明確的是死鎖的可能性并不受隔離級別的影響，因為隔離級別改變的是讀操作的行為，而死鎖是由于寫操作產生的。

-- 查看事務的 全局和session 隔離級別（ MySQL 5.7.19及之前使用tx_isolation）

select @@global.transaction_isolation, @@session.transaction_isolation;

-- 設置 全局 事務隔離級別為repeatable read

set global transaction isolation level repeatable read

-- 設置 當前session 事務隔離級別為read uncommitted

set session transaction isolation level read uncommitted

事務隔離級別設置和查看的詳細語法請見：

https://dev.mysql.com/doc/refman/8.0/en/set-transaction.html

二、一致性非鎖定讀和鎖定讀

InnoDB有兩種不同的SELECT，即普通SELECT 和 鎖定讀SELECT。鎖定讀SELECT 又有兩種，即SELECT ... FOR SHARE 和 SELECT ... FOR UPDATE；鎖定讀SELECT 之外的則是 普通SELECT 。

不同的SELECT是否都需要加鎖呢？

1、普通SELECT 時使用一致性非鎖定讀，不加鎖；

2、鎖定讀SELECT 使用鎖定讀，加鎖；

3、此外，DML(INSERT/UPDATE/DELETE)時，需要先查詢表中的記錄，此時也使用鎖定讀，加鎖；

FOR SHARE 語法是 MySQL 8.0 時加入的，FOR SHARE 和 LOCK IN SHARE MODE 是等價的，但，FOR SHARE 用于替代 LOCK IN SHARE MODE，不過，為了向后兼容，LOCK IN SHARE MODE依然可用。

1、一致性非鎖定讀(consistent nonlocking read)

InnoDB采用多版本并發控制(MVCC, multiversion concurrency control)來增加讀操作的并發性。MVCC是指，InnoDB使用基于時間點的快照來獲取查詢結果，讀取時在訪問的表上不設置任何鎖，因此，在事務T1讀取的同一時刻，事務T2可以自由的修改事務T1所讀取的數據。這種讀操作被稱為一致性非鎖定讀。這里的讀操作就是普通SELECT。

隔離級別為RU和Serializable時不需要MVCC，因此，只有RC和RR時，才存在MVCC，才存在一致性非鎖定讀。

一致性非鎖定讀在兩種隔離級別RC和RR時，是否有什么不同呢？是的，兩種隔離級別下，拍得快照的時間點不同

1、RC時，同一個事務內的每一個一致性讀總是設置和讀取它自己的最新快照。也就是說，每次讀取時，都再重新拍得一個最新的快照（所以，RC時總是可以讀取到最新提交的數據）。

2、RR時，同一個事務內的所有的一致性讀 總是讀取同一個快照，此快照是執行該事務的第一個一致性讀時所拍得的。

2、鎖定讀(locking read)

如果你先查詢數據，然后，在同一個事務內 插入/更新 相關數據，普通的SELECT語句是不能給你足夠的保護的。其他事務可以 更新/刪除 你剛剛查出的數據行。InnoDB提供兩種鎖定讀，即：SELECT ... FOR SHARE 和 SELECT ... FOR UPDATE。它倆都能提供額外的安全性。

這兩種鎖定讀在搜索時所遇到的（注意：不是最終結果集中的）每一條索引記錄(index record)上設置排它鎖或共享鎖。此外，如果當前隔離級別是RR，它還會在每個索引記錄前面的間隙上設置排它的或共享的gap lock（排它的和共享的gap lock沒有任何區別，二者等價）。

看完背景介紹，我們再來看一下InnoDB提供的各種鎖。

三、InnoDB提供的8種不同類型的鎖

InnoDB一共有8種鎖類型，其中，意向鎖(Intention Locks)和自增鎖(AUTO-INC Locks)是表級鎖，剩余全部都是行級鎖。此外，共享鎖或排它鎖(Shared and Exclusive Locks)盡管也作為8種鎖類型之一，它卻并不是具體的鎖，它是鎖的模式，用來“修飾”其他各種類型的鎖。

MySQL5.7及之前，可以通過information_schema.innodb_locks查看事務的鎖情況，但，只能看到阻塞事務的鎖；如果事務并未被阻塞，則在該表中看不到該事務的鎖情況。

MySQL8.0刪除了information_schema.innodb_locks，添加了performance_schema.data_locks，可以通過performance_schema.data_locks查看事務的鎖情況，和MySQL5.7及之前不同，performance_schema.data_locks不但可以看到阻塞該事務的鎖，還可以看到該事務所持有的鎖，也就是說即使事務并未被阻塞，依然可以看到事務所持有的鎖（不過，正如文中最后一段所說，performance_schema.data_locks并不總是能看到全部的鎖）。表名的變化其實還反映了8.0的performance_schema.data_locks更為通用了，即使你使用InnoDB之外的存儲引擎，你依然可以從performance_schema.data_locks看到事務的鎖情況。

performance_schema.data_locks的列LOCK_MODE表明了鎖的類型，下面在介紹各種鎖時，我們同時指出鎖的LOCK_MODE。

1、共享鎖或排它鎖(Shared and Exclusive Locks)

它并不是一種鎖的類型，而是其他各種鎖的模式，每種鎖都有shard或exclusive兩種模式。

當我們說到共享鎖（S鎖）或排它鎖（X鎖）時，一般是指行上的共享鎖或者行上的排它鎖。需要注意的是，表鎖也存在共享鎖和排它鎖，即表上的S鎖和表上的X鎖，表上的鎖除了這兩種之外，還包括下面將會提到的意向共享鎖(Shard Intention Locks)即IS鎖、意向排它鎖(Exclusive Intention Locks)即IX鎖。表上的鎖，除了這四種之外，還有其他類型的鎖，這些鎖都是在訪問表的元信息時會用到的（create table/alter table/drop table等），本文不討論這些鎖，詳細可見：常用SQL語句的MDL加鎖源碼分析。

數據行r上共享鎖(S鎖)和排它鎖(X鎖)的兼容性如下：

假設T1持有數據行r上的S鎖，則當T2請求r上的鎖時：

1、T2請求r上的S鎖，則，T2立即獲得S鎖。T1和T2同時都持有r上的S鎖。

2、T2請求r上的X鎖，則，T2無法獲得X鎖。T2必須要等待直到T1釋放r上的S鎖。

假設T1持有r上的X鎖，則當T2請求r上的鎖時：

T2請求r上的任何類型的鎖時，T2都無法獲得鎖，此時，T2必須要等待直到T1釋放r上的X鎖

2、意向鎖(Intention Locks)

表鎖。含義是已經持有了表鎖，稍候將獲取該表上某個/些行的行鎖。有shard或exclusive兩種模式。

LOCK_MODE分別是：IS或IX。

意向鎖用來鎖定層級數據結構，獲取子層級的鎖之前，必須先獲取到父層級的鎖。可以這么看InnoB的層級結構：InnoDB所有數據是schema的集合，schema是表的集合，表是行的集合。意向鎖就是獲取子層級（數據行）的鎖之前，需要首先獲取到父層級（表）的鎖。

意向鎖的目的是告知其他事務，某事務已經鎖定了或即將鎖定某個/些數據行。事務在獲取行鎖之前，首先要獲取到意向鎖，即：

1、事務在獲取行上的S鎖之前，事務必須首先獲取 表上的 IS鎖或表上的更強的鎖。

2、事務在獲取行上的X鎖之前，事務必須首先獲取 表上的 IX鎖。

事務請求鎖時，如果所請求的鎖 與 已存在的鎖兼容，則該事務 可以成功獲得 所請求的鎖；如果所請求的鎖 與 已存在的鎖沖突，則該事務 無法獲得 所請求的鎖。

表級鎖(table-level lock)的兼容性矩陣如下：

對于上面的兼容性矩陣，一定注意兩點：

1、在上面的兼容性矩陣中，S是表的(不是行的)共享鎖，X是表的(不是行的)排它鎖。

2、意向鎖IS和IX 和任何行鎖 都兼容（即：和行的X鎖或行的S鎖都兼容）。

所以，意向鎖只會阻塞 全表請求（例如：LOCK TABLES ... WRITE），不會阻塞其他任何東西。因為LOCK TABLES ... WRITE需要設置X表鎖，這會被意向鎖IS或IX所阻塞。

InnoDB允許表鎖和行鎖共存，使用意向鎖來支持多粒度鎖(multiple granularity locking)。意向鎖如何支持多粒度鎖呢，我們舉例如下

T1: SELECT * FROM t1 WHERE i=1 FOR UPDATE;

T2: LOCK TABLE t1 WRITE;

T1執行時，需要獲取i=1的行的X鎖，但，T1獲取行鎖前，T1必須先要獲取t1表的IX鎖，不存在沖突，于是T1成功獲得了t1表的IX鎖，然后，又成功獲得了i=1的行的X鎖；T2執行時，需要獲取t1表的X鎖，但，T2發現，t1表上已經被設置了IX鎖，因此，T2被阻塞（因為表的X鎖和表的IX鎖不兼容）。

假設不存在意向鎖，則：

T1執行時，需要獲取i=1的行的X鎖（不需要獲取t1表的意向鎖了）；T2執行時，需要獲取t1表的X鎖，T2能否獲取到T1表的X鎖呢？T2無法立即知道，T2不得不遍歷表t1的每一個數據行以檢查，是否某個行上已存在的鎖和自己即將設置的t1表的X鎖沖突，這種的判斷方法效率實在不高，因為需要遍歷整個表。

所以，使用意向鎖，實現了“表鎖是否沖突”的快速判斷。意向鎖就是協調行鎖和表鎖之間的關系的，或者也可以說，意向鎖是協調表上面的讀寫鎖和行上面的讀寫鎖（也就是不同粒度的鎖）之間的關系的。

3、索引記錄鎖(Record Locks)

也就是所謂的行鎖，鎖定的是索引記錄。行鎖就是索引記錄鎖，所謂的“鎖定某個行”或“在某個行上設置鎖”，其實就是在某個索引的特定索引記錄（或稱索引條目、索引項、索引入口）上設置鎖。有shard或exclusive兩種模式。

LOCK_MODE分別是：S,REC_NOT_GAP或X,REC_NOT_GAP。

行鎖就是索引記錄鎖，索引記錄鎖總是鎖定索引記錄，即使表上并未定義索引。表未定義索引時，InnoDB自動創建隱藏的聚集索引（索引名字是GEN_CLUST_INDEX），使用該索引執行record lock。

4、間隙鎖(Gap Locks)

索引記錄之間的間隙上的鎖，鎖定尚未存在的記錄，即索引記錄之間的間隙。有shard或exclusive兩種模式，但，兩種模式沒有任何區別，二者等價。

LOCK_MODE分別是：S,GAP或X,GAP。

gap lock可以共存(co-exist)。事務T1持有某個間隙上的gap lock 并不能阻止 事務T2同時持有 同一個間隙上的gap lock。shared gap lock和exclusive gap lock并沒有任何的不同，它倆并不沖突，它倆執行同樣的功能。

gap lock鎖住的間隙可以是第一個索引記錄前面的間隙，或相鄰兩條索引記錄之間的間隙，或最后一個索引記錄后面的間隙。

索引是B+樹組織的，因此索引是從小到大按序排列的，在索引記錄上查找給定記錄時，InnoDB會在第一個不滿足查詢條件的記錄上加gap lock，防止新的滿足條件的記錄插入。

上圖演示了：InnoDB在索引上掃描時，找到了c2=11的記錄，然后，InnoDB接著掃描，它發現下一條記錄是c2=18，不滿足條件，InnoDB遇到了第一個不滿足查詢條件的記錄18，于是InnoDB在18上設置gap lock，此gap lock鎖定了區間(11, 18)。

為什么需要gap lock呢？gap lock存在的唯一目的就是阻止其他事務向gap中插入數據行，它用于在隔離級別為RR時，阻止幻影行(phantom row)的產生；隔離級別為RC時，搜索和索引掃描時，gap lock是被禁用的，只在 外鍵約束檢查 和 重復key檢查時gap lock才有效，正是因為此，RC時會有幻影行問題。

gap lock是如何阻止其他事務向gap中插入數據行的呢？看下圖

索引是B+樹組織的，因此索引是從小到大按序排列的，如果要插入10，那么能插入的位置只能是上圖中標紅的區間。在10和10之間插入時，我們就認為是插入在最后面的10的后面。如果封鎖了標紅的區間，那么其他事務就無法再插入10啦。

問題一：當T2要插入 10時，上圖哪些地方允許插入（注意：索引是有序的哦）？

答：(8, 10)和(10,11)。在10和10之間插入，我們就認為是插入在最后的10后面。

只要封鎖住圖中標紅的區間，T2就無法再插入10啦。上面這兩個區間有什么特點嗎？對，這兩個區間就是：滿足條件的每一條記錄前面的間隙，及，最后一條不滿足條件的記錄前面的間隙。InnoDB使用下一個鍵鎖(Next-Key Locks)或間隙鎖(Gap Locks)來封鎖這種區間。

問題二：gap lock是用來阻塞插入新數據行的，那么，T2, insert into g values('z', 9) 會被阻塞嗎？插入('z', 8)，('z', 10)，('z', 11)呢？

答：上圖中，T1的update設置的gap lock是 (8, 10)和(10,11)，而，insert intention lock的范圍是(插入值, 向下的一個索引值)。insert intention lock的詳細介紹請見下面的6. 插入意向鎖(Insert Intention Locks)。

于是，對于上面這些插入值，得到的insert intention lock如下：

插入 ('z', 8)時，insert intention lock 是 (8, 10) -- 沖突，與gap lock (8, 10)重疊了

插入 ('z', 9)時，insert intention lock 是 (9, 10) -- 沖突，與gap lock (8, 10)重疊了

插入 ('z', 10)時，insert intention lock 是 (10, 11) -- 沖突，與gap lock (10, 11)重疊了

插入 ('z', 11)時，insert intention lock 是 (11, 15) -- 不沖突

事實是不是這樣呢，看下圖

是的，和我們分析的一致，為了看的更清楚，我們把結果列成圖表如下

問題三：“gap是解決phantom row問題的”，插入會導致phantom row，但更新也一樣也會產生phantom row啊。

例如，上圖的T1和T2，T1把所有i=8的行更新為108，T2把i=15的行更新為8，如果T2不被阻塞，T1的WHERE條件豈不是多出了一行，即：T1出現了phantom row？

答：nice question。我們自己來分析下T1和T2分別加了哪些鎖

T1加的鎖：idx_i上的next-key lock (5, 8]，PRIMARY上的'b'，以及idx_i上的gap lock (8,10)

T2加的鎖：idx_i上的next-key lock (11, 15]，PRIMARY上的'f'，以及idx_i上的gap lock (15,108)，最后這個gap lock是因為T1在idx_i上加了新值108

根據上面的分析，T1和T2的鎖并沒有重疊，即我們分析的結果是：T2不會被阻塞。

但，上圖清楚的表明T2確實被阻塞了，原因竟然是：T2 insert intention lock和T1 gap lock(8, 10)沖突了。很奇怪，T2是更新語句，為什么會有insert intention lock呢？

我不知道確切的原因，因為我沒找到文檔說這事。根據我的推斷，update ... set 成功找到結果集然后執行更新時，在即將被更新進入行的新值上設置了insert intention lock（如果找不到結果集，則就不存在insert intention lock啦），因此，T2在idx_i上的新值8上設置了insert intention lock(8, 10)。最終，T2 insert intention lock(8, 10) 與 T1 gap lock(8, 10)沖突啦，T2被阻塞。

因此，update ... set 成功找到結果集時，會在即將被更新進入行的新值上設置 index record lock 以及 insert intention lock。如前所述，insert intention lock的范圍是(插入值，下一個值)，如果T2是 update g set i=9 where i=15; 那么update ... set 所設置的新值是9，則T2 insert intention lock就是(9, 10)啦，它依然會和 T1 gap lock(8, 10)沖突，是這樣嗎？確實是的，感興趣的同學可以試試。

5、下一個鍵鎖(Next-Key Locks)

next-key lock 是 (索引記錄上的索引記錄鎖) + (該索引記錄前面的間隙上的鎖) 二者的合體，它鎖定索引記錄以及該索引記錄前面的間隙。有shard或exclusive兩種模式。

LOCK_MODE分別是：S或X。

當InnoDB 搜索或掃描索引時，InnoDB在它遇到的索引記錄上所設置的鎖就是next-key lock，它會鎖定索引記錄本身以及該索引記錄前面的gap("gap" immediately before that index record)。即：如果事務T1 在索引記錄r 上有一個next-key lock，則T2無法在 緊靠著r 前面的那個間隙中 插入新的索引記錄(gap immediately before r in the index order)。

next-key lock還會加在“supremum pseudo-record”上，什么是supremum pseudo-record呢？它是索引中的偽記錄(pseudo-record)，代表此索引中可能存在的最大值，設置在supremum pseudo-record上的next-key lock鎖定了“此索引中可能存在的最大值”，以及 這個值前面的間隙，“此索引中可能存在的最大值”在索引中是不存在的，因此，該next-key lock實際上鎖定了“此索引中可能存在的最大值”前面的間隙，也就是此索引中當前實際存在的最大值后面的間隙。例如，下圖中，supremum pseudo-record上的next-key lock鎖定了區間(18, 正無窮)，正是此next-key lock阻止其他事務插入例如19, 100等更大的值。

supremum pseudo-record上的next-key lock鎖定了“比索引中當前實際存在的最大值還要大”的那個間隙，“比大還大”，“bigger than bigger”

6、插入意向鎖(Insert Intention Locks)

一種特殊的gap lock。INSERT操作插入成功后，會在新插入的行上設置index record lock，但，在插入行之前，INSERT操作會首先在索引記錄之間的間隙上設置insert intention lock，該鎖的范圍是(插入值, 向下的一個索引值)。有shard或exclusive兩種模式，但，兩種模式沒有任何區別，二者等價。

LOCK_MODE分別是：S,GAP,INSERT_INTENTION或X,GAP,INSERT_INTENTION。

insert intention lock發出按此方式進行插入的意圖：多個事務向同一個index gap并發進行插入時，多個事務無需相互等待。

假設已存在值為4和7的索引記錄，事務T1和T2各自嘗試插入索引值5和6，在得到被插入行上的index record lock前，倆事務都首先設置insert intention lock，于是，T1 insert intention lock (5, 7)，T2 insert intention lock (6, 7)，盡管這兩個insert intention lock重疊了，T1和T2并不互相阻塞。

如果gap lock或next-key lock 與 insert intention lock 的范圍重疊了，則gap lock或next-key lock會阻塞insert intention lock。隔離級別為RR時正是利用此特性來解決phantom row問題；盡管insert intention lock也是一種特殊的gap lock，但它和普通的gap lock不同，insert intention lock相互不會阻塞，這極大的提供了插入時的并發性。總結如下：

1、gap lock會阻塞insert intention lock。事實上，gap lock的存在只是為了阻塞insert intention lock

2、gap lock相互不會阻塞

3、insert intention lock相互不會阻塞

4、insert intention lock也不會阻塞gap lock

INSERT插入行之前，首先在索引記錄之間的間隙上設置insert intention lock，操作插入成功后，會在新插入的行上設置index record lock。

我們用下面三圖來說明insert intention lock的范圍和特性

上圖演示了：T1設置了gap lock(13, 18)，T2設置了insert intention lock(16, 18)，兩個鎖的范圍重疊了，于是T1 gap lock(13, 18)阻塞了T2 insert intention lock(16, 18)。

上圖演示了：T1設置了insert intention lock(13, 18)、index record lock 13；T2設置了gap lock(17, 18)。盡管T1 insert intention lock(13, 18) 和 T2 gap lock(17, 18)重疊了，但，T2并未被阻塞。因為 insert intention lock 并不阻塞 gap lock。

上圖演示了：T1設置了insert intention lock(11, 18)、index record lock 11；T2設置了next-key lock(5, 11]、PRIMARY上的index record lock 'b'、gap lock(11, 18)。此時：T1 index record lock 11 和 T2 next-key lock(5, 11]沖突了，因此，T2被阻塞。

7、自增鎖(AUTO-INC Locks)

表鎖。向帶有AUTO_INCREMENT列 的表時插入數據行時，事務需要首先獲取到該表的AUTO-INC表級鎖，以便可以生成連續的自增值。插入語句開始時請求該鎖，插入語句結束后釋放該鎖（注意：是語句結束后，而不是事務結束后）。

你可能會想，日常開發中，我們所有表都使用AUTO_INCREMENT作主鍵，所以會非常頻繁的使用到該鎖。不過，事情可能并不像你想的那樣。在介紹AUTO-INC表級鎖之前，我們先來看下和它密切相關的SQL語句以及系統變量innodb_autoinc_lock_mode

INSERT-like語句

1、insert

2、insert ... select

3、replace

4、replace ... select

5、load data

外加，simple-inserts, bulk-inserts, mixed-mode-inserts

simple-inserts

待插入記錄的條數，提前就可以確定（語句初始被處理時就可以提前確定）因此所需要的自增值的個數也就可以提前被確定。

包括：不帶嵌入子查詢的 單行或多行的insert, replace。不過，insert ... on duplicate key update不是

bulk-inserts

待插入記錄的條數，不能提前確定，因此所需要的自增值的個數 也就無法提前確定

包括：insert ... select, replace ... select, load data

在這種情況下，InnoDB只能每次一行的分配自增值。每當一個數據行被處理時，InnoDB為該行AUTO_INCREMENT列分配一個自增值

mixed-mode-inserts

也是simple-inserts語句，但是指定了某些（非全部）自增列的值。也就是說，待插入記錄的條數提前能知道，但，指定了部分的自增列的值。

INSERT INTO t1 (c1,c2) VALUES (1,'a'), (NULL,'b'), (5,'c'), (NULL,'d');

INSERT ... ON DUPLICATE KEY UPDATE也是mixed-mode，最壞情況下，它就是INSERT緊跟著一個UPDATE，此時，為AUTO_INCREMENT列所分配的值在UPDATE階段可能用到，也可能用不到。

再看一下系統變量innodb_autoinc_lock_mode，它有三個候選值0，1，和2

8.0.3之前，默認值是1，即“連續性的鎖定模式(consecutive lock mode)”；8.0.3及之后默認值是2，即“交織性鎖定模式(interleaved lock mode)”

a. 當innodb_autoinc_lock_mode=0時，INSERT-like語句都需要獲取到AUTO-INC表級鎖；

b. 當innodb_autoinc_lock_mode=1時，如果插入行的條數可以提前確定，則無需獲得AUTO-INC表級鎖；如果插入行的條數無法提前確定，則就需要獲取AUTO-INC表級鎖。因此，simple-inserts和mixed-mode inserts都無需AUTO-INC表級鎖，此時，使用輕量級的mutex來互斥獲得自增值；bulk-inserts需要獲取到AUTO-INC表級鎖；

c. 當innodb_autoinc_lock_mode=2時，完全不再使用AUTO-INC表級鎖；

我們生產數據庫版本是5.6.23-72.1，innodb_autoinc_lock_mode=1，而且，我們日常開發中用到大都是simple-inserts，此時根本就不使用AUTO-INC表級鎖，所以，AUTO-INC表級鎖用到的并不多哦。

LOCK_MODE：AUTO-INC表級鎖用到的并不多，且，AUTO-INC鎖是在語句結束后被釋放，較難在performance_schema.data_locks中查看到，因此，沒有進行捕獲。感興趣的同學可以使用INSERT ... SELECT捕獲試試。

8、空間索引(Predicate Locks for Spatial Indexes)

我們平時很少用到MySQL的空間索引。所以，本文忽略此類型的鎖

到此為止，MySQL InnoDB 8種類型的鎖我們就介紹完了。我們以一個例子結束8種類型的介紹。

T1先執行，事務ID是8428；T2后執行，事務ID是8429

上圖演示了：

1、任何事務，在鎖定行之前，都需要先加表級鎖intention lock，即：第三行的IX和第一行的IX。

2、idx_c是輔助索引，InnoDB掃描idx_c時遇到了c=222，于是，在idx_c上加了next-key lock，即：第四行的X。next-key lock就是 index record lock+gap lock，于是此next-key lock鎖定了idx_c上值為222的索引記錄，以及222前面的間隙，也就是間隙(22, 222)。

3、idx_c是輔助索引，在主鍵索引之外的任何索引上加index record lock時，都需要在該行的主鍵索引上再加index record lock，于是，又在PRIMARY上添加了index record lock，即：第五行的X,REC_NOT_GAP。

4、InnoDB掃描完c=222后，又掃描到了c=2222，這是idx_c上，第一個不滿足索引掃描條件的索引記錄，于是InnoDB在c=2222上加gap lock，c=2222上的gap lock鎖定的范圍是“idx_c上2222前面的間隙”，這本應該是(222, 2222)，但，T1即將在idx_c上插入c=224，于是，c=2222上的gap lock鎖定的范圍是(224, 2222)。即：第六行的X,GAP。

5、InnoDB即將在idx_c上插入c=224，224也是不滿足c=222的，于是InnoDB在c=224上加gap lock，該gap lock鎖定了224前面的間隙，也就是(222, 224)，即，第七行的X,GAP。

6、T2執行INSERT成功后，會在新插入行的加index record lock，但，T2在插入之前，首先要作的是得到表級鎖intention lock以及設置表的每個索引的insert intention lock，該鎖的范圍是(插入值, 向下的一個索引值)，于是，在設置idx_c上的insert intention lock范圍就是(226, 2222)，這個范圍和事務T1第六行gap lock范圍(224, 2222)重疊。于是，事務T2被阻塞了，T2必須等待，直到T1釋放第六行的gap lock。

performance_schema.data_locks表中并不能看到T2的全部鎖，比如，T2也得在iux_b上設置insert intention lock，但，performance_schema.data_locks中并沒有這個鎖。關于performance_schema.data_locks中顯示了哪些鎖，請見本文最后一段。

把這些鎖及其范圍列出來如下圖所示

四、不同的SQL加了什么樣的鎖？

OK，我們已經了解了InnoDB各種不同類型的鎖，那么，不同SQL語句各加了什么樣的鎖呢

我們用最樸素的想法來思考一下，用鎖作什么呢？鎖要作的就是達到事務隔離的目的，即：兩個并發執行的事務T1和T2，如果T1正在修改某些行，那么，T2要并發 讀取/修改/插入 滿足T1查詢條件的行時，T2就必須被阻塞，這是鎖存在的根本原因。index record lock, gap lock, next-key lock都是實現手段，這些手段使得鎖既能達到目的，還能實現最大的并發性。所以，當我們考慮事務T1中的SQL上加了什么鎖時，就想一下，當T1執行時，如果并發的事務 T2不會觸及到T1的行，則T2無需被阻塞，如果T2的要 讀取/修改/插入 滿足T1條件的行時，T2就得被T1阻塞。而T1阻塞T2的具體實現就是：T1在已存在的行上加index record lock使得T2無法觸碰已存在的行，以及，T1在不存在的行上加gap lock使得T2無法插入新的滿足條件的行。

前面我們說過“加什么樣的鎖”與以下因素相關

1、當前事務的隔離級別

2、SQL是一致性非鎖定讀(consistent nonlocking read)還是DML或鎖定讀(locking read)

3、SQL執行時是否使用了索引，所使用索引的類型（主鍵索引，輔助索引、唯一索引）

我們來看一下，不同的隔離級別下，使用不同的索引時，分別加什么鎖。在討論之前，我們先剔除無需討論的情況

首先，普通SELECT 使用一致性非鎖定讀，因此根本不存在鎖。無需討論；

再者，作為開發者，我們幾乎從來不會使用到隔離級別RU和Serializable。這兩個隔離級別無需討論。

于是，剩下的就是 給定鎖定讀SELECT或DML(INSERT/UPDATE/DELETE)語句，在不同隔離級別下，使用不同類型的索引時，分別會加什么樣的鎖？直接給出答案，其加鎖原則如下

一、RR時，如果使用非唯一索引進行搜索或掃描，則在所掃描的每一個索引記錄上都設置next-key lock。

這里“所掃描的每一個索引記錄”是指當掃描執行計劃中所使用的索引時，搜索遇到的每一條記錄。WHERE條件是否排除掉某個數據行并沒有關系，InnoDB并不記得確切的WHERE條件，InnoDB倔強的只認其掃描的索引范圍(index range) 。

你可能覺得InnoDB在設置鎖時蠻不講理，竟然不管WHERE條件排除掉的某些行，這不是大大增加了鎖的范圍了嘛。不過，等我們了解了MySQL執行SQL時的流程，這就好理解了。MySQL的執行計劃只會選擇一個索引，使用一個索引來進行掃描，MySQL執行SQL語句的流程是，先由InnoDB引擎執行索引掃描，然后，把結果返回給MySQL服務器，MySQL服務器會再對該索引條件之外的其他查詢條件進行求值，從而得到最終結果集，而加鎖時只考慮InnoDB掃描的索引，由MySQL服務器求值的其他WHERE條件并不考慮。當然，MySQL使用index_merge優化時會同時使用多個索引的，不過，這個時候設置鎖時也并不特殊，同樣，對于所用到的每一個索引，InnoDB在所掃描的每一個索引記錄上都設置next-key lock。

加的鎖一般是next-key lock，這種鎖住了索引記錄本身，還鎖住了每一條索引記錄前面的間隙，從而阻止其他事務 向 索引記錄前面緊接著的間隙中插入記錄。

如果在搜索中使用了輔助索引(secondary index)，并且在輔助索引上設置了行鎖，則，InnoDB還會在 相應的 聚集索引 上設置鎖；表未定義聚集索引時，InnoDB自動創建隱藏的聚集索引（索引名字是GEN_CLUST_INDEX），當需要在聚集索引上設置鎖時，就設置到此自動創建的索引上。

二、RR時，如果使用了唯一索引的唯一搜索條件，InnoDB只在滿足條件的索引記錄上設置index record lock，不鎖定索引記錄前面的間隙；如果用唯一索引作范圍搜索，依然會鎖定每一條被掃描的索引記錄前面的間隙，并且再在聚集索引上設置鎖。

三、RR時，在第一個不滿足搜索條件的索引記錄上設置gap lock或next-key lock。

一般，等值條件時設置gap lock，范圍條件時設置next-key lock。此gap lock或next-key lock鎖住第一個不滿足搜索條件的記錄前面的間隙。

四、RR時，INSERT在插入新行之前，必須首先為表上的每個索引設置insert intention lock。

每個insert intention lock的范圍都是(待插入行的某索引列的值, 此索引上從待插入行給定的值向下的第一個索引值)。只有當insert intention lock與某個gap lock或next-key lock沖突時，才能在performance_schema.data_locks看到insert intention lock。

五、RC時，InnoDB只在完全滿足WHERE條件的行上設置index record lock。

六、RC時，禁用了gap lock。

正因為此，RC時不存在gap lock或next-key lock。這是為什么呢？我們想一想啊，gap lock是用來解決phantom row問題的，gap lock封鎖的區間內不能插入新的行，因為插入時的insert intention lock會和gap lock沖突，從而阻止了新行的插入。但，隔離級別RC是允許phantom row的，因此RC時gap lock是被禁用的。

七、RR或RC時，對于主鍵或唯一索引，當有重復鍵錯誤(duplicate-key error)時，會在 重復的索引記錄上 設置 shared next-key lock或shared index record lock。這可能會導致死鎖。

假設T1, T2, T3三個事務，T1已經持有了X鎖，T2和T3發生了重復鍵錯誤，因此T2和T3都在等待獲取S鎖，這個時候，當T1回滾或提交釋放掉了X鎖，則T2和T3就都獲取到了S鎖，并且，T2和T3都請求X鎖，“T2和T3同時持有S鎖，且都在請求X鎖”，于是死鎖就產生了。

好了，規則都列出來了，是時候實踐一把了。下面在展示鎖時，我們同時指出了當前所使用的隔離級別，表上的索引以及事務的SQL語句。

實踐一：搜索時無法使用索引，即全表掃描時，InnoDB在表的全部行上都加鎖

上圖演示了：搜索條件無法使用索引時，InnoDB不得不在表的全部行上都加鎖。所以，索引實在太重要了，查詢時，它能加快查詢速度；更新時，除了快速找到指定行，它還能減少被鎖定行的范圍，提高插入時的并發性。

實踐二：唯一索引和非唯一索引、等值查詢和范圍查詢加鎖的不同

搜索時使用 唯一索引 作等值查詢時，InnoDB只需要加index record lock；搜索時使用 唯一索引作范圍查詢時 或 使用非唯一索引作任何查詢時 ，InnoDB需要加next-key lock或gap lock。

示例1演示了：使用非唯一索引 idx_c 搜索或掃描時，InnoDB要鎖住索引本身，還要鎖住索引記錄前面的間隙，即next-key lock: X 和 gap lock: X,GAP。next-key lock既鎖住索引記錄本身，還鎖住該索引記錄前面的間隙，gap lock只鎖住索引記錄前面的間隙。等值條件時，在最后一個不滿足條件的索引記錄上設置gap lock。

示例2演示了：使用唯一索引 iux_b 的唯一搜索條件，即，使用唯一索引執行等值查找時，InnoDB只需鎖住索引本身，即index record lock: X, REC_NOT_GAP，并不鎖索引前面的間隙。

示例3演示了：使用唯一索引 iux_b 進行范圍掃描時，依然需要鎖定掃描過的每一個索引記錄，并且鎖住每一條索引記錄前面的間隙，即next-key lock: X。范圍條件時，在最后一個不滿足條件的索引記錄上設置next-key lock。

實踐三：不同隔離級別加鎖的不同

無論何種隔離級別，SQL語句執行時，都是先由InnoDB執行索引掃描，然后，返回結果集給MySQL服務器，MySQL服務器再對該索引條件之外的其他查詢條件進行求值，從而得到最終結果集。

上圖中，在不同的隔離級別下，執行了相同的SQL。無論何種隔離級別，PRIMARY上的index record lock總是會加的，我們不討論它。在idx_b上，隔離級別為RC時，InnoDB加了index record lock，即：X,REC_NOT_GAP，隔離級別為RR時，InnoDB加了next-key lock，即X。注意：RC時沒有gap lock或next-key lock哦。

上圖演示了：事務的隔離級別也會影響到設置哪種鎖。如我們前面所說，gap lock是用來阻止phantom row的，而RC時是允許phantom row，所以，RC時禁用了gap lock。因此，上圖中，RC時沒有在索引上設置gap lock或next-key lock。

實踐四：操作不存在的索引記錄時，也需要加鎖

上圖中，idx_b上并不存在b=266的索引記錄，那么，當更新b=266的記錄時，是否需要加鎖呢？是的，也需要加鎖

無論b=266是否存在，RR時，InnoDB在第一個不滿足搜索條件的索引記錄上設置gap lock或next-key lock。一般，等值條件時設置gap lock，范圍條件時設置next-key lock。上圖中是等值條件，于是InnoDB設置gap lock，即上圖的X,GAP，其范圍是(226, 2222)，正是此gap lock使得并發的事務無法插入b列大于等于266的值，RC時，由于gap lock是被禁止的，因此，并不會加gap lock，并發的事務可以插入b列大于等于266的值。

上圖演示了：操作不存在的索引記錄時，也需要加鎖。

實踐五：重復鍵錯誤(duplicate-key error)時，會加共享鎖。這可能會導致死鎖。

對于主鍵或唯一索引，當有重復鍵錯誤(duplicate-key error)時，會在 重復的索引記錄上 設置 shared next-key lock或shared index record lock。這可能會導致死鎖。

上圖演示了：T1在主鍵1上設置exclusive index record lock。T2和T3插入時，會產生重復鍵錯誤，于是T2和T3都在主鍵1上設置了shared next-key lock。如上圖所示

如果此時，T1 rollback釋放掉其所持有的index record lock，則T2和T3等待獲取的shared next-key lock都成功了，然后，T2和T3爭奪主鍵1上的index record lock，于是T2和T3就死鎖了，因為它倆都持有shard next-key lock，雙方誰都不會放棄已經得到的shared next-key lock，于是，誰都無法得到主鍵1的index record lock。

需要明確的是死鎖的可能性并不受隔離級別的影響，因為隔離級別改變的是讀操作的行為，而死鎖是由于寫操作產生的。死鎖并不可怕，MySQL會選擇一個犧牲者，然后，在系統變量innodb_lock_wait_timeout指定的秒數達到后，自動回滾犧牲者事務；從MySQL5.7開始，新加入了系統變量innodb_deadlock_detect（默認ON），如果開啟此變量，則MySQL不會再等待，一旦探測到死鎖，就立即回滾犧牲者事務。

上圖演示了：在上圖的狀態下，當T1 commit時，T1釋放了主鍵1上的index record lock，于是T2和T3等待獲取的shared next-key lock都成功了，然后，T2和T3爭奪主鍵1上的index record lock，于是T2和T3死鎖了，因為它倆都持有shard next-key lock，雙方誰都不會放棄已經得到的shared next-key lock，于是，誰都無法得到主鍵1的index record lock。

五、performance_schema.data_locks中能看到全部的鎖嗎？

顯而易見，performance_schema.data_locks并未顯示全部的鎖，那么，它顯示了哪些鎖呢？很不幸，我并未找到文檔說這事，盡管文檔(https://dev.mysql.com/doc/refman/8.0/en/innodb-information-schema-transactions.html)說：“事務持有的每一個鎖 以及 事務被阻塞的每一個鎖請求，都在該表中占據一行”，但，我們很多例子都表明，它并未顯示全部的鎖。根據我的試驗，我猜測performance_schema.data_locks顯示的是WHERE條件所觸碰到的索引上的鎖，“WHERE條件所觸碰到的索引”是指SQL實際執行時所使用的索引，也就是SQL執行計劃的key列所顯示的索引，正因為此，INSERT時看不到任何鎖，update g set a=a+1 where b=22時只看到idx_b上的鎖。需要強調的是，這是我自己試驗并猜測的，我并未在文檔中看到這種說法。

假設T1和T2兩個事務操作同一個表，先執行T1，此時盡管performance_schema.data_locks中只顯示T1的WHERE條件所觸碰到的索引上的鎖，但是，事實上在T1的WHERE條件觸碰不到的索引上，也是會設置鎖的。盡管表的索引idx并未被T1所觸碰到，即performance_schema.data_locks顯示T1在索引idx并沒有設置任何鎖，但，當T2執行 鎖定讀/插入/更新/刪除 時觸碰到了索引idx，T2才恍然發現，原來T1已經在索引idx上加鎖了。

我們來看下面的三個例子

“performance_schema.data_locks無法看到全部鎖”示例一

上圖演示了：T1執行時，只觸碰到了索引idx_b，T1執行完后，在performance_schema.data_locks中只能看到idx_b上的鎖，看起來T1并未在idx_a上設置任何鎖；但，當T2執行觸碰到了索引idx_a時，T2才恍然發現，原來T1已經在idx_a上設置了index record lock啦。

“performance_schema.data_locks無法看到全部鎖”示例二

插入新行時，會先設置insert intention lock，插入成功后再在插入完成的行上設置index record lock。

上圖演示了：T1插入了新行，但，在performance_schema.data_locks中，我們既看不到T1設置的insert intention lock，也看不到T1設置的index record lock。這是因為T1的WHERE條件并未觸碰到任何索引（T1根本不存在WHERE條件），因此我們看不到T1的這兩個鎖；但，當T2要刪除T1新插入的行時，T2才恍然發現，原來T1已經在索引c2上設置了index record lock啦。

“performance_schema.data_locks無法看到全部鎖”示例三

插入新行時，本來是不會在performance_schema.data_locks中顯示insert intention lock的，因為插入時WHERE條件并未觸碰到任何索引（插入時根本不存在WHERE條件）。

上圖演示了：T2插入新行時的insert intention lock 和 T1的gap lock沖突了，于是，我們得以在performance_schema.data_locks中觀察到T2插入新行時需要請求insert intentin lock。