集微網(wǎng)報(bào)道（文/Oliver），10月4日晚間，中芯國際在一封公告中表示，公司知悉美國商務(wù)部工業(yè)與安全局 （BIS）已根據(jù)美國出口管制條例 EAR744.21(b)向部分供應(yīng)商發(fā)出的信函，對(duì)于向中芯國際出口的部分美國設(shè)備、配件及原物料會(huì)受到美國出口管制規(guī)定的進(jìn)一步限制，須事前申請(qǐng)出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供貨。

該公告發(fā)出后，引發(fā)業(yè)內(nèi)熱議，不少人認(rèn)為這是中芯國際被美國“封殺”、“制裁”、“斷供”的實(shí)錘。然而在美國供應(yīng)商收到的信函中，BIS僅指出中芯國際的業(yè)務(wù)可能存在將美國設(shè)備轉(zhuǎn)用于軍事用途的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要在出口前提交傳統(tǒng)的許可申請(qǐng)。 換言之，BIS發(fā)函只是為了防止中芯國際利用民用供應(yīng)鏈獲取美國設(shè)備后將其轉(zhuǎn)用在軍事用途中。

因?yàn)橹行緡H在2016年主動(dòng)退出了美國商務(wù)部的VEU（經(jīng)過驗(yàn)證的最終用戶）名單，今年BIS又撤銷了針對(duì)民用最終用戶交易的許可例外CIV，中芯國際購買美國半導(dǎo)體設(shè)備不再享有許可豁免權(quán)，交易需要重新回到傳統(tǒng)許可申請(qǐng)的方式。 據(jù)BIS官網(wǎng)介紹，VEU計(jì)劃最早設(shè)立于2007年，當(dāng)時(shí)主要就是為了促進(jìn)美國和中國、印度之間的高科技貿(mào)易。

按照規(guī)定，美國出口商在向VEU中的實(shí)體出貨時(shí)，不再需要申請(qǐng)多個(gè)單獨(dú)的傳統(tǒng)許可證。 VEU計(jì)劃設(shè)立之初，全球僅有的5家公司獲得了VEU資質(zhì)，其中就包含中芯國際。2007年10月，中芯國際正式宣布美國出口管制機(jī)構(gòu)已將公司列入VEU初始名單，憑借公司對(duì)美國管控技術(shù)進(jìn)行的透明商用記錄，中芯國際在接收和使用符合規(guī)定的美國設(shè)備和材料時(shí)，不再需要申請(qǐng)?jiān)S可證，這大大地縮短了設(shè)備進(jìn)廠的時(shí)間和成本。 與傳統(tǒng)出口許可不同，VEU授權(quán)適用于中芯國際的所有工廠，覆蓋VEU中包含的所有技術(shù)節(jié)點(diǎn)，并且沒有時(shí)間限制。毫無疑問，VEU增強(qiáng)了中芯國際從美國購買先進(jìn)設(shè)備和材料的能力，并消除了傳統(tǒng)許可帶來的不確定性。 為了進(jìn)一步減少整體出口許可審批帶來的等待時(shí)間，2012年BIS又設(shè)立了許可例外授權(quán)規(guī)定，以將許可審批資源集中在風(fēng)險(xiǎn)更大的交易中。 EAR 740章節(jié)指出，許可例外授權(quán)是指本應(yīng)該向BIS申請(qǐng)出口許可證，但因具備某些條件從而不需要申請(qǐng)出口許可證即可進(jìn)行出口或再出口交易的情形。目前EAR中共有十八項(xiàng)許可例外，英文縮寫和對(duì)應(yīng)中文名如下表所示：

CIV是針對(duì)民用最終用戶交易的許可例外，適用于一些特定的軸承、半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)材料、計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、聲學(xué)系統(tǒng)、光學(xué)設(shè)備和材料、雷達(dá)設(shè)備、船舶系統(tǒng)和民用飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)設(shè)備。有了許可例外CIV的存在，中芯國際在購買美國半導(dǎo)體設(shè)備和材料時(shí)，同樣不再需要申請(qǐng)傳統(tǒng)許可。

因此，許可例外CIV與上文的VEU清單對(duì)于中芯國際的作用重合度較高。 許可例外CIV只需要中芯國際保證設(shè)備和材料的民用和商用用途，同時(shí)按照特定的要求對(duì)許可例外CIV的使用情況向BIS提交報(bào)告；而VEU清單則對(duì)中芯國際的內(nèi)部合規(guī)體系有著極高要求，中芯國際不僅需要向美國政府提交VEU授權(quán)收貨的書面證據(jù)，還需要遵守與單個(gè)許可證相似的條件，以及定期向美國政府提交VEU授權(quán)物品有關(guān)的使用報(bào)告。

另外，VEU清單上的實(shí)體還必須允許國際清算銀行官員對(duì)其進(jìn)行實(shí)地訪問，對(duì)美國設(shè)備和材料進(jìn)行“現(xiàn)場審查”。 面臨著高昂的合規(guī)體系建設(shè)成本和繁雜的審查程序，在擁有許可例外CIV的前提下，中芯國際于2016年12月主動(dòng)申請(qǐng)退出了VEU清單，而這也為如今的BIS發(fā)函事件埋下了伏筆。 2020年4月，BIS宣布了新的出口管制措施，以限制中國等國家通過民用商業(yè)渠道獲得軍用的電子元器件和設(shè)備、技術(shù)等。

具體改動(dòng)包括擴(kuò)大軍事最終用途/用戶控制（MEU）、撤銷許可例外CIV和取消對(duì)額外允許再出口的許可證豁免（APR）條款。其中對(duì)中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)影響最大的就是撤銷許可例外CIV，因?yàn)樵S可例外CIV運(yùn)用最為普遍的就是半導(dǎo)體行業(yè)，它的撤銷無疑將讓中芯國際等中國企業(yè)重新面臨美國供應(yīng)鏈不穩(wěn)定帶來的重大沖擊。 2020年6月29日，修改后的EAR正式生效，許可例外CIV被正式撤銷，這意味著原本涵蓋于許可例外CIV的物品再從美國出口時(shí)，將需要向BIS申請(qǐng)出口許可。 如今的中芯國際，既不屬于VEU清單，又沒有CIV授權(quán)可以幫助其豁免許可，美國政府因此才會(huì)致函中芯國際的美國供應(yīng)商，重新通過傳統(tǒng)許可的方式來管控半導(dǎo)體設(shè)備和材料出口，但這并不等同于美國對(duì)華為的態(tài)度。

既然BIS沒有指認(rèn)中芯國際違反出口管制條例，那么也就沒有“制裁”一說。當(dāng)下中芯國際要做的，或許只是與美方加強(qiáng)溝通，證明其生產(chǎn)和服務(wù)的民用和商用用途而已。 但是，在中美日益緊張的經(jīng)貿(mào)關(guān)系下，美國出口管制條例的修訂越來越有針對(duì)性。雖然中芯國際還談不上被“制裁”，但整個(gè)中國半導(dǎo)體行業(yè)所感受到的壓迫感已經(jīng)愈發(fā)強(qiáng)烈了。

原文標(biāo)題：【芯觀點(diǎn)】中芯國際真的被美國“制裁”了嗎？

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