新型冠狀病毒全球大流行讓很多人開始關(guān)注病毒相關(guān)的知識與學(xué)術(shù)研究，而新冠病毒的癥狀、傳播范圍、傳播方式等更是重點(diǎn)，每一則消息出來幾乎都會瞬間擴(kuò)散開，其中關(guān)于消息可靠與否的討論也隨之層層掀起波瀾。

即使不可避免受到其他因素影響，大部分人還是會選擇相信學(xué)術(shù)研究的結(jié)果，因?yàn)榭茖W(xué)本身是中性的。不過，如果熟悉科研成果發(fā)表流程，人們可能會注意到一些跟所發(fā)表的成果相關(guān)的額外信息。比如發(fā)出時炸得學(xué)術(shù)界沸沸揚(yáng)揚(yáng)后來又快速撤稿的一篇印度學(xué)者的神文，與提出后來為人們普遍接受的“貓會感染新冠病毒”證據(jù)的研究文章，發(fā)表平臺是同一個，即專門針對生命科學(xué)研究人員的預(yù)印本發(fā)表平臺bioRxiv。 要了解bioRxiv為什么會火起來，必須要說說預(yù)印本的定義和跟其有關(guān)的爭議。預(yù)印本，即preprint，是未經(jīng)同行評議的文章，而學(xué)術(shù)刊物上的發(fā)表通常需要經(jīng)過漫長的同行評議。也就是說，是否經(jīng)過同行評議，是預(yù)印本與正式學(xué)術(shù)刊物文章的分水嶺。

預(yù)印本與同行評議制度

新冠疫情期間，前述印度作者的文章在互聯(lián)網(wǎng)上引起關(guān)于病毒起源的紛紛猜測，而平臺上提醒的“文章為預(yù)印本，尚未經(jīng)過同行評議，需謹(jǐn)慎看待”則被無意或有意地忽視了。沒有同行評議這個守門者，預(yù)印本還具有可信度嗎？或者，更嚴(yán)重一點(diǎn)，還能被稱之為科學(xué)的研究嗎？ 而另一方面，圍繞同行評議的爭論，也在科學(xué)領(lǐng)域的內(nèi)外持續(xù)進(jìn)行，其中最重要的兩個視角均與同行評議的速度有關(guān)：一是在面對如流行病疫情這樣大型的公共衛(wèi)生事件，是降低標(biāo)準(zhǔn)先公布信息還是保持嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)；二是同行評議對創(chuàng)新的影響。 美國東部時間2020年4月29日晚，傳染病專家、NIAID主任Anthony Fauci博士在美國白宮會議中討論了Gilead公司被寄予厚望的藥物remdesivir剛公布的臨床實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。這組數(shù)據(jù)顯示，與安慰組對比，接受remdesivir治療的新冠肺炎病人康復(fù)更快，治療時間的差異統(tǒng)計上顯著，同時，致死率也有所降低，雖然尚未達(dá)到統(tǒng)計顯著。 Fauci隨后解釋，雖然一般情況之下，這種早期臨床實(shí)驗(yàn)的藥效數(shù)據(jù)不會這么早公布，但是既然已經(jīng)有比較明顯的結(jié)果，那就有道德義務(wù)立刻告知服用安慰劑的病人，讓他們也能夠用上藥。而相關(guān)結(jié)果，F(xiàn)auci最后強(qiáng)調(diào)，將投稿給同行評議期刊，接受規(guī)范的審閱。

“Bottomline: You are gonna be hearing more details about this, this will be submitted to a peer-reviewed journal, and will be peer-reviewed properly, but we think this really is opening the door to the fact that we now have the capability of treating…”

在一般科學(xué)領(lǐng)域，也許投入到同行評議中的精力和時間還不到立刻影響生死存亡的程度，但有不少學(xué)者對于同行評議制度所扮演的gatekeeper角色有存疑，如目前任職于復(fù)旦大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼理論物理學(xué)家陳平，近日在微博上，發(fā)表了下面這段觀點(diǎn)：

“中國學(xué)美國搞匿名審稿，不知淹沒多少天才創(chuàng)新。二十世紀(jì)的物理學(xué)是德國世紀(jì)而非美國世紀(jì)，科學(xué)審稿制度的差別，至今沒有引起重視。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)無法自主創(chuàng)新，一個重要的原因就是所謂的‘和國際接軌’，照搬美國的學(xué)術(shù)雜志排名和匿名審稿制度，而這樣做的結(jié)果是追隨西方主流的文章必然占領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流地位，試圖總結(jié)中國經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新研究自然邊緣化或者出局。研究物理學(xué)發(fā)展的體制經(jīng)驗(yàn)，是推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的必經(jīng)之路。”

預(yù)印本的終極目標(biāo)？

預(yù)印本無疑是學(xué)術(shù)圈對同行評議制度缺點(diǎn)的一種反應(yīng)，一貫產(chǎn)出甚豐的生物科學(xué)反而不是預(yù)印本最早火爆起來的領(lǐng)域。始建于1991年的arXiv早就發(fā)展成為一個多學(xué)科的綜合預(yù)印本平臺，其中物理、數(shù)學(xué)、計算科學(xué)、定量生物學(xué)、量化金融、統(tǒng)計學(xué)、電子工程、系統(tǒng)科學(xué)，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)等都已經(jīng)形成了龐大的論文檔案。側(cè)重于某個專業(yè)領(lǐng)域的平臺也有不錯的人氣，比如化學(xué)方面的chemRxiv，醫(yī)學(xué)平臺medRxiv，當(dāng)然，也包括專注生命科學(xué)的bioRxiv。 根據(jù)來自bioRxiv的統(tǒng)計，從2013成立到2016年的3年間，已經(jīng)有超過3100篇預(yù)印本文章發(fā)表于該平臺，而之前擔(dān)憂的失去同行評議約束、質(zhì)量可能大幅下滑的情況似乎并沒有出現(xiàn)，支持者們強(qiáng)調(diào)，公開發(fā)表的早期工作，對研究者的聲譽(yù)至關(guān)重要，所以發(fā)布預(yù)印本時反而會更謹(jǐn)慎。

資料來源：John Inglis/biorxiv 與此同時，新作者們的參與熱情持續(xù)上漲，當(dāng)年首次在bioRxiv上發(fā)表文章的作者數(shù)從2014年的3,873增長至2018年的84,339。

資料來源：R. J. Abdill & R. Blekhman Preprint at bioRxiv https://doi.org/10.1101/515643 (2019). 基于bioRxiv上的文章，研究者們構(gòu)造了一個互動數(shù)據(jù)庫Rxivist，該數(shù)據(jù)庫面向大眾公開。分析顯示，2016年及之前發(fā)布在bioRxiv上的預(yù)印本，有三分之二最后都發(fā)表在同行評議期刊上，而且大部分是在預(yù)印本發(fā)布六個月之內(nèi)。下載量越高的預(yù)印本，其發(fā)表于高影響因子期刊的概率也越高。 是終點(diǎn)又回到了起點(diǎn)嗎？如果預(yù)印本最終的目標(biāo)還是要發(fā)表在同行評議期刊上，如果之前被批判為“勞民傷財”讓研究者等到內(nèi)傷的同行評議最終是繞不過去的坎兒，那所有這些推動預(yù)印本發(fā)表的行動還有什么意義？ 供職于紐約洛克菲勒大學(xué)的神經(jīng)生物學(xué)家Leslie Vossshall是預(yù)印本的積極支持者，她對此持有不同的看法，說：“我所有的預(yù)印本文章，經(jīng)過慢到讓人痛苦的同行審議，最后都發(fā)表在傳統(tǒng)期刊上了。關(guān)鍵問題是，最后的內(nèi)容跟最開始的并沒有什么不同。所以期刊到底起了什么作用？” 質(zhì)疑歸質(zhì)疑，整個研究者社群對于高水平期刊的執(zhí)著并沒有減少，這也許也是預(yù)印本最終要發(fā)表于傳統(tǒng)期刊的主要原因。正如歐洲頂級生命科學(xué)家組織EMBO的主任Maria Leptin所說，無論是資助機(jī)構(gòu)還是終身教職評審委員會，都不敢對這個話題任性，高水平期刊的公信力并非一日建成： “Nobody has the courage to say, we, as a funding organization, or we, as a tenure committee, are not going to look at where you publish as opposed to what you publish.” 對于資歷尚淺的研究者而言，影響力大的期刊還扮演著“等級過濾器”（prestige filter）的功能，申請教職或者博后都需要這塊敲門磚。

預(yù)印本的運(yùn)營模式

不管有多少爭議，預(yù)印本平臺越來越活躍是顯見的事實(shí)，免費(fèi)的服務(wù)并沒有讓財務(wù)問題成為發(fā)展的瓶頸，相反，眾籌平臺的性質(zhì)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的深度參與（如arXiv的運(yùn)維方是康奈爾大學(xué)）、外部捐助的支持，還有社群為中心的治理結(jié)構(gòu)，都讓輕裝上陣的預(yù)印本平臺如魚得水，人氣日漸看漲。 對于作者而言，雖然是預(yù)印本，但一旦發(fā)布，該文章就能獲得一個專屬的“數(shù)字對象身份標(biāo)識”（digital object identifier，即DOI），便于被引用。arXiv平臺上對文章的分類也獲得了很多擁護(hù)，即發(fā)布成功的文章被歸為新成果、驗(yàn)證性成果和爭議性成果三類，開放的討論區(qū)不僅推動了研究者之間的交流，還成為期刊主編們了解最新研究動向的窗口。討論區(qū)設(shè)有管理員，會對討論進(jìn)行適當(dāng)協(xié)調(diào)。

“版權(quán)”歸屬 科學(xué)研究會創(chuàng)造價值，不僅包括對社會的價值，也包括對個人的價值。預(yù)印本的發(fā)表速度令研究成果的歸屬成為一個焦點(diǎn)話題。在欣賞預(yù)印本的便捷性和快速性的研究者中，不乏有“占坑”思路的作者，畢竟，全世界那么多聰明而勤奮的人都在做研究，如果因?yàn)橥昝乐髁x而眼睜睜看著一個好想法成為別家的成果，也是會心有不甘。 曾就讀于加州大學(xué)舊金山分校計算生物學(xué)專業(yè)，而后又在賓夕法尼亞大學(xué)任職的Daniel Himmelstein代表了一部分喜歡記錄研究過程中漸進(jìn)性成果的人群。對這個人群來說，在極端的情況下，每一個研究假設(shè)、每一次新的數(shù)據(jù)收集，都可以在如GitHub或Zenodo這樣的開放平臺上發(fā)表，因?yàn)槊看蔚陌l(fā)表都能獲得一個獨(dú)立DOI，不僅引用方便，也使得建立研究的追蹤圖譜成為可能。與之相對的，是擔(dān)心預(yù)印本發(fā)出后，其中的想法被“競爭對手”搶發(fā)在頂級期刊而自己喪失“版權(quán)”的作者。根據(jù)Nature的調(diào)研，這后一部分人不在少數(shù)。 從根本上來說，“面世”只是研究實(shí)現(xiàn)價值的第一步，而后續(xù)的權(quán)益如何歸屬則是一個影響深遠(yuǎn)的制度設(shè)計問題。在這樣的背景下，一些預(yù)印本平臺提供了不同的授權(quán)選項(xiàng)，如以物理學(xué)家居多的arXiv，默認(rèn)選項(xiàng)是授予平臺非排他的傳播權(quán)，而很多生物學(xué)家則選擇不進(jìn)行開放授權(quán)以全權(quán)保留后續(xù)期刊發(fā)表的選擇，因?yàn)橛衅诳ㄈ鏟NAS）明確表示如果先期預(yù)印本的授權(quán)協(xié)議跟自身期刊本身的許可權(quán)條款沖突，將不接受其投稿。 研究成果的發(fā)表，要質(zhì)量、速度、還是話語權(quán)？如何保證研究者的權(quán)益從而保持創(chuàng)新的活力？在我們破四唯的當(dāng)下，也許建設(shè)良好的科學(xué)社群，推動平臺、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、期刊等多方的合作是未來的方向？