制裁步步升級(jí)。

這是不少媒體報(bào)道美國(guó)對(duì)華行動(dòng)時(shí)的標(biāo)題。

美國(guó)，真的已經(jīng)毫無(wú)顧忌了么？

譚主最近發(fā)現(xiàn)了一些沒(méi)太被關(guān)注的細(xì)節(jié)。

上個(gè)月中，美國(guó)針對(duì)華為制定的“最嚴(yán)”出口管制措施正式生效。

只要含有美國(guó)技術(shù)的外國(guó)產(chǎn)品都不能對(duì)華為出口，華為的芯片供應(yīng)鏈被徹底切斷。

結(jié)果，不久前，美國(guó)芯片企業(yè)英特爾、AMD相繼宣布，已獲得向華為供貨許可。

這一幕，似曾相識(shí)。

2019年5月16日，美國(guó)首次將華為及其68家關(guān)聯(lián)企業(yè)列入美國(guó)商務(wù)部出口管制“實(shí)體清單”。

在這個(gè)清單上的企業(yè)，如果沒(méi)有特殊許可，無(wú)法獲得美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的芯片等零部件。

結(jié)果，4天后，美國(guó)商務(wù)部宣布給華為及其合作伙伴90天的“臨時(shí)許可”，在這期間，美國(guó)企業(yè)依然可以為華為供貨。

8月19日，許可到期。

當(dāng)天，美國(guó)商務(wù)部再次宣布，“臨時(shí)許可”延期90天。

先制裁，后許可，背后一定有故事。

譚主查閱信息，發(fā)現(xiàn)了《華爾街日?qǐng)?bào)》當(dāng)時(shí)的一篇報(bào)道。

大意是，參與華為制裁的美國(guó)官員納扎克·尼卡赫塔爾“下臺(tái)”。

納扎克·尼卡赫塔爾，原來(lái)是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局代理負(fù)責(zé)人。

首次制裁華為前一個(gè)月，她獲得提名。

4個(gè)月后，為華為供貨的臨時(shí)許可第二次延期，她宣布辭職。

對(duì)于制裁，美國(guó)政府內(nèi)部的聲音似乎不統(tǒng)一。

理解這種不統(tǒng)一，一個(gè)重要線索就是工業(yè)和安全局。

這個(gè)制裁華為、中興等中國(guó)一系列科技企業(yè)的操盤手，是最近幾年美國(guó)最“當(dāng)紅”的“明星部門”。

過(guò)去幾年，工業(yè)和安全局設(shè)崗數(shù)量和部門預(yù)算都連年上漲。

2021年其預(yù)算甚至超過(guò)美國(guó)貿(mào)易代表辦公室，這可是跟工業(yè)和安全局上級(jí)——美國(guó)商務(wù)部平級(jí)的機(jī)構(gòu)。

尷尬的是，這個(gè)“重要部門”，似乎不太有人愿意領(lǐng)頭。

包括納扎克·尼卡赫塔爾在內(nèi)的前兩任負(fù)責(zé)人相繼辭職，現(xiàn)任負(fù)責(zé)人2019年11月才獲得任命。

中間的職位空缺時(shí)間長(zhǎng)達(dá)15個(gè)月。

為什么美國(guó)斷供芯片“斷而不絕”？

為什么主導(dǎo)制裁的部門不好當(dāng)差？

故事，還要從福建的一家企業(yè)講起。

2018年10月29日，周一。

福建晉江市一座投資近400億元的廠房，卻格外安靜。

整個(gè)院子里，只有此起彼伏的腳步聲。

這家企業(yè)叫福建晉華，成立于2016年。

按照計(jì)劃，晉華要在一種用于存儲(chǔ)的芯片（DRAM）上實(shí)現(xiàn)突破。

這種芯片，可應(yīng)用于幾乎所有個(gè)人電腦、智能手機(jī)等眾多電子設(shè)備。

晉華所做IDM一體化工藝，涉及到芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝等各個(gè)環(huán)節(jié)。

一旦突破，能帶動(dòng)的是中國(guó)整個(gè)芯片產(chǎn)業(yè)。

但是，就在一條芯片生產(chǎn)線安裝了將近一半機(jī)臺(tái)設(shè)備的關(guān)鍵時(shí)刻早已瞄準(zhǔn)的“狙擊手”，開(kāi)槍了。

10月29日這一天，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局發(fā)布公告，將福建晉華納入“實(shí)體清單”。

一群在晉華提供生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)支持的外國(guó)工程師，很快接到了公司總部的指令，立即停止合作，返回國(guó)內(nèi)。

當(dāng)天，晉華的員工還沒(méi)來(lái)得及跟美國(guó)應(yīng)用材料公司的研發(fā)支持人員說(shuō)句再見(jiàn)，他們就已經(jīng)打包撤離。

其他美國(guó)芯片設(shè)備企業(yè)，諸如美商科磊、科林研發(fā)也都匆忙收拾，準(zhǔn)備離開(kāi)。

幾天之后，荷蘭廠商阿斯麥（ASML）撤出、日本東京電子也都暫停了對(duì)晉華的設(shè)備供應(yīng)。

因?yàn)楣I(yè)安全局的一紙禁令，福建晉華所有的機(jī)臺(tái)設(shè)備裝機(jī)、協(xié)助生產(chǎn)的運(yùn)作全面停止，已下單但未出貨的機(jī)臺(tái)設(shè)備則全數(shù)暫停出貨。

為什么一家機(jī)構(gòu)、一張清單有如此大的威力？

曾在商務(wù)部條法司工作的任清律師給譚主提到了一個(gè)詞，出口管制。

出口管制是美國(guó)保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的主戰(zhàn)場(chǎng)，核心是任何企業(yè)不得將美國(guó)生產(chǎn)的管制設(shè)備出口到美國(guó)禁運(yùn)的國(guó)家或企業(yè)。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局負(fù)責(zé)的正是軍民兩用物品的出口管制。

一旦一家企業(yè)被工業(yè)和安全局列入“實(shí)體清單”，所有使用美國(guó)技術(shù)的公司都不能再與該企業(yè)交易。

出口管制“中槍”的為什么是福建晉華？

譚主在美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)找到了公告原文：

讀完全文，譚主注意到了一個(gè)關(guān)鍵詞，美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)。

在工業(yè)和安全局看來(lái)，美國(guó)原產(chǎn)的DRAM技術(shù)，一旦在中國(guó)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，將威脅美國(guó)國(guó)家安全。

言下之意，晉華竊取了美光的DRAM技術(shù)。

是竊取么？

福建晉華的32納米DRAM技術(shù)制程是與中國(guó)臺(tái)灣第二大代工廠臺(tái)聯(lián)電合作進(jìn)行研發(fā)的。

在“制裁”來(lái)臨時(shí)，雙方已經(jīng)有了一批專利成果。

關(guān)鍵，DRAM技術(shù)并不是美國(guó)原產(chǎn)。

臺(tái)聯(lián)電在美上市公司曾專門發(fā)布過(guò)一份聲明，回應(yīng)美國(guó)所謂的原產(chǎn)技術(shù)之說(shuō)：

2010年之后，美光科技通過(guò)先后購(gòu)買臺(tái)灣的半導(dǎo)體公司瑞晶電子（Rexchip）和日本的半導(dǎo)體公司爾必達(dá)（Elpida），才獲得了25納米DRAM的相關(guān)技術(shù)。完成了自己的DRAM產(chǎn)品技術(shù)的搭建。

換句話說(shuō)，美光并不是DRAM技術(shù)真正的確立者，而是在自身發(fā)展過(guò)程中通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)獲得了這些技術(shù)。

“原產(chǎn)技術(shù)”，只是說(shuō)辭。

但從那時(shí)起， 美國(guó)正式加速了對(duì)中國(guó)科技企業(yè)的無(wú)理制裁。

出口管制，成了最主要的制裁手段。

2018年，加上福建晉華，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局制定的“實(shí)體清單”中，中國(guó)新增了8家。

到2019年，翻了10倍多，新增84家。

其中包括2019年5月首次對(duì)華為的制裁，將華為在全球26個(gè)國(guó)家和地區(qū)的68家子公司納入“實(shí)體清單”。

2020年上半年，工業(yè)和安全局又對(duì)中國(guó)出手7次。

其中一次，宣布了徹底“斷供”華為芯片的禁令。

再橫向分析，更能看清美國(guó)的打壓思路。

根據(jù)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局披露的清單數(shù)據(jù)，到今年5月23日，中國(guó)是清單中主體數(shù)量最多的國(guó)家，達(dá)到362家。

大陸的215家中，半導(dǎo)體等新興技術(shù)企業(yè)占比達(dá)到了41.4%，位列第一。

美國(guó)制裁的要害之一，一直都是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的最重要一環(huán)——芯片。

只不過(guò)，這樣的制裁，在美國(guó)引來(lái)的，是憂心忡忡。

因?yàn)閿喙┤A為等原因，美國(guó)芯片巨頭高通公司今年業(yè)績(jī)大幅跳水，2020財(cái)年二季度，凈利潤(rùn)比去年同期下降29%。

同期，那家起訴福建晉華的芯片巨頭美光科技凈利潤(rùn)也同比下降75%。

同樣在今年第二季度，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上發(fā)布了一份報(bào)告，主要內(nèi)容是分析美國(guó)在芯片領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

但細(xì)細(xì)看完，其中還有幾句話，意味深長(zhǎng)。

報(bào)告是這么說(shuō)的：

出口控制將導(dǎo)致許多外國(guó)的公司選擇為中國(guó)提供設(shè)備和其他物項(xiàng)，美國(guó)產(chǎn)業(yè)界則將損失數(shù)百億美元的年收入。

這些收入原本是美國(guó)公司開(kāi)發(fā)下一代芯片的研發(fā)資金。

由于資金減少，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)將在下一輪全球競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)，未來(lái)的客戶甚至將不愿選擇美國(guó)的設(shè)備和其他物項(xiàng)。

這是一個(gè)惡性循環(huán)。

這個(gè)惡性循環(huán)，像射擊之后的后坐力，正在讓越來(lái)越多的美國(guó)企業(yè)遭殃。

負(fù)責(zé)出口管制的始作俑者——美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局，也在所謂“國(guó)家安全”和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的天平上，越發(fā)難以拿捏。

這兩年，除了芯片技術(shù)，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局一直都想搞清楚一個(gè)問(wèn)題，到底哪些技術(shù)出口會(huì)影響所謂“國(guó)家安全”。

如果向前追溯，這個(gè)問(wèn)題很好解答。

中國(guó)社科院美國(guó)研究所楊楠告訴譚主：

本世紀(jì)初成立的工業(yè)安全局，初衷是應(yīng)對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)境內(nèi)外頻發(fā)的恐怖主義威脅，阻止殺傷性技術(shù)流入恐怖分子群體及高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家。

看起來(lái)似乎非常正義與合理。

但現(xiàn)在，這個(gè)看似正義的初衷也變味了。

譚主在工業(yè)安全局官網(wǎng)上，看了最新的“實(shí)體清單”列表，一共414頁(yè)，涉及近80個(gè)國(guó)家。

這哪兒還跟反恐有什么關(guān)系。

目標(biāo)沒(méi)那么清楚的時(shí)候，狙擊手最可能暴露在風(fēng)險(xiǎn)之中。

風(fēng)險(xiǎn)的源頭，是2018年8月美國(guó)白宮政府推動(dòng)出臺(tái)的《出口控制改革法》。

根據(jù)該法，國(guó)會(huì)授權(quán)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局針對(duì)“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興及基礎(chǔ)技術(shù)”升級(jí)出口控制措施，加強(qiáng)相關(guān)技術(shù)出口的預(yù)先審批。

權(quán)力擴(kuò)大了，但與此同時(shí)，定義影響國(guó)家安全的“新興及基礎(chǔ)技術(shù)”的難題，也留給了工業(yè)和安全局。

很糾結(jié)。

工業(yè)和安全局所做的第一步，是先列了個(gè)出口管制框架意見(jiàn)的目錄，向美國(guó)國(guó)內(nèi)業(yè)界征集關(guān)于“新興技術(shù)”名單的意見(jiàn)。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局于2018年11月19日在《聯(lián)邦公報(bào)》上發(fā)布的一則“法規(guī)制定提案預(yù)告”

按照該意見(jiàn)，人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)、量子計(jì)算、3D打印、物流技術(shù)、生物技術(shù)等14個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品和技術(shù)都將納入到出口管制目錄。

擔(dān)心，很快就來(lái)了。

《紐約時(shí)報(bào)》拿到了2019年1月谷歌、通用、高通等公司提交的意見(jiàn)函。

他們建議盡可能縮小管控范圍，因?yàn)楣I(yè)和安全局?jǐn)M定的許多新興技術(shù)，已經(jīng)在國(guó)外的企業(yè)和研究型大學(xué)中成形。

嚴(yán)格的限制可能最終會(huì)危及美國(guó)的技術(shù)發(fā)展。

有一家企業(yè)的信很典型，是高通。

它在信中寫道：

“歸根結(jié)底，對(duì)美國(guó)的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)安全而言，外國(guó)使用美國(guó)的技術(shù)產(chǎn)品比美國(guó)被迫使用外國(guó)的產(chǎn)品要好得多。”

這句話，讓譚主想到了跟國(guó)際貨幣基金組織前副總裁朱民的一段閑談。

在問(wèn)及美國(guó)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)的全方位打壓到底會(huì)帶來(lái)什么時(shí)，朱民提到了一位美國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者謝林。

謝林一直在美國(guó)的國(guó)防部任職，專門研究博弈論。

他得出過(guò)一個(gè)很有意思的結(jié)論：

如果科技脫鉤，追趕的那一方反而有更好的優(yōu)勢(shì)和積極性，更快地趕過(guò)和超越。

美國(guó)最擔(dān)心被趕超，對(duì)“新興及基礎(chǔ)技術(shù)”自然也格外上心。

2019年11月，工業(yè)和安全局為此專門組建一個(gè)新興技術(shù)咨詢委員會(huì)，對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行識(shí)別、分類和審核，最終確定一個(gè)清單。

譚主注意到，委員會(huì)的首次會(huì)議名單上，通用、波音、谷歌、高通、洛克希德·馬丁等公司的高管悉數(shù)在列。

對(duì)于出口管制這個(gè)主題，波音和洛克希德·馬丁的老總應(yīng)該還心有余悸。

上個(gè)世紀(jì)末，衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)像今天的芯片產(chǎn)業(yè)一樣，被美國(guó)視為對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)。

1999年，美國(guó)出臺(tái)了針對(duì)衛(wèi)星技術(shù)出口的規(guī)章。

結(jié)果，事與愿違。

波音以及洛克希德·馬丁等公司，因?yàn)閾?dān)心這些限制會(huì)削弱它們向海外發(fā)貨的能力，將衛(wèi)星制造業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到了海外。

最終，美國(guó)在衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額急劇下降，從全球主導(dǎo)地位下降到了今天的約50%。

美國(guó)商務(wù)部的一份報(bào)告揭露了這個(gè)事實(shí)：

管控措施削弱了美國(guó)在該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，讓衛(wèi)星行業(yè)在2009至2012年期間丟失了相當(dāng)于約10億至20億美元的機(jī)會(huì)。

2013年，美國(guó)向中國(guó)放寬了衛(wèi)星技術(shù)的出口限制，所謂的“國(guó)家安全”成為了過(guò)去時(shí)。

射出去的子彈沒(méi)有擊中，反倒傷及自身。

由于確定“新興及基礎(chǔ)技術(shù)”清單的任務(wù)量巨大，2020、2021財(cái)年，工業(yè)和安全局連續(xù)要求增加預(yù)算。

其中一個(gè)重要目標(biāo)就是理清“新興及基礎(chǔ)技術(shù)”的管轄權(quán)。

工業(yè)和安全局看起來(lái)有不少肥差，但因?yàn)閿M定的清單懸而不決，分歧較大，負(fù)責(zé)人的職位成了燙手山芋。

開(kāi)頭提到的那位納扎克·尼科赫塔爾，參與了這個(gè)清單的制定過(guò)程，而她的離職就跟政府內(nèi)部對(duì)該清單的矛盾有關(guān)。

制裁還是不制裁，這對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，是一個(gè)問(wèn)題。

譚主想起彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所今年發(fā)布的一份報(bào)告，報(bào)告的名字很諷刺：《出口控制：美國(guó)的另一項(xiàng)國(guó)家安全威脅》。

美國(guó)經(jīng)常以國(guó)家安全之名，隨意使用出口管制措施，四處制裁。

到頭來(lái)，真正影響美國(guó)國(guó)家安全的，可能是美國(guó)自己。

在美國(guó)的打壓之下，中國(guó)的芯片行業(yè)能否迎頭趕上？

責(zé)任編輯：xj

原文標(biāo)題：糾結(jié)的制裁：揭秘美國(guó)科技制裁“狙擊手”

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